TOKEN:关于SEC调查无聊猿NFT的解读_RIT

美国SEC突然对无聊猿母公司进行调查，是否会影响NFT的未来？

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编译&分析|阿法兔

来源|彭博、Coindesk等

事情的来龙去脉

美国证券交易委员会正在对无聊猿游艇俱乐部的母公司进行调查，会对NFT的未来产生怎样的影响？

根据彭博社报道，美国证券交易委员会正在调查无聊猿游艇俱乐部系列NFT的创建者YugaLabsInc.，主要调查的是其数字资产的销售是否违反联邦法律。

据一位业内人士透露，美国证券交易委员会正在审查YugaLabsInc.发行的NFT是否类似于证券，需要遵循与证券相同的披露规则，除此之外，华尔街的主要监管机构也在审查ApeCoin的发行情况，ApeCoin是给BoredApeYachtClub和相关NFT的持有人发放的

KlimaDAO 与美参议员合作讨论关于加密行业的法律框架:9月5日消息，据外媒报道，碳交易市场协议 KlimaDAO 与美国参议员 Sens. Cynthia Lummis 和 Kirstin Gillibrand 办公室的工作人员进行了多次对话，旨在明确加密行业的范畴，概述数字资产应如何征税以及它们应如何受到不同政府机构的监管，还包括定义立法者尚未确定的 DAO 等术语。

据悉，此前 6 月份 Kirsten Gillibrand 和 Cynthia Lummis 发布加密监管法案，该法案有利于美国商品期货交易委员会（CFTC）作为监管机构，并消除用户使用加密货币购买商品的税收担忧。（decrypt）[2022/9/5 13:09:10]

YugaLabs并没有被指控有不当行为，当然，美国证券交易委员会对它们进行调查，并不意味着该公司一定会受到起诉。

Yuga在给彭博新闻社的一份声明提到："众所周知，政策制定者和监管机构一直在寻求了解web3的新奇世界。我们希望与行业的其他成员和监管机构合作，定义和塑造这个新兴的生态系统，作为Web3的先行者，Yuga会与配合监管机构的一切询问"。

MOMOEX交易平台关于上线SRC/USDT币对的公告:MOMOEX交易平台即将开放SRC的充值、提现，并开放SRC/USDT交易对，具体时间如下：

1、开放充值时间：2020年9月27日18：00（GMT+8）；

2、开放交易时间：2020年9月28日15：00（GMT+8）；

3、开放提现时间：2020年9月28日18：00（GMT+8）；

项目介绍： Sparkcoin，中文名\"星云\"，代号“SRC”。Sparkcoin 其核心团队独立开发基于神经网络与深度学习的多因子可信认证系统，在此基础上开发的 DEFI 去中心化代币投资管理平台区块链。

据悉，MOMOEX由ChainUP Capital基金投资和深度支持，品牌愿景是为用户提供“More Safety、More Benefits 更加安全、更多收益”的优质交易平台。[2020/9/14]

本次调查是美国证券交易委员会主席GaryGensler为确保加密货币市场遵守其法规而进行新举措，因为Gensler曾多次表示，大多数加密货币资产应该由该机构监管，因为它们具有1940年代最高法院定义过的证券特征，之前的判例赋予SEC权力。近年来，SEC已经对部分数字资产公司提起了数十起执法案件，因为它们没有在SEC进行注册，执法包括2月份对BlockFiInc.的5000万美元处罚。

John McAfee三年前关于BTC的价格预测未能实现:三年前，加密货币倡导者、杀软件之父John McAfee在推特预测BTC将在三年内价值超过50万美元。不过这一预言未能实现，目前比特币交易价格仍低于1万美元，这是过去三个月来非常强劲的阻力位。或许人们可以质疑之前反弹的有效性，因为比特币现在比以往任何时候都更具流动性，越来越多的机构投资者蜂拥而入，需求稳步上升，而山寨币似乎也在做出积极反应。比特币在市场的主导地位正在被山寨币市场动摇，在预期的反弹之后，比特币可能会进一步下跌。

有一些潜在的基本面不利于比特币及其预期的下一波走势。首先，新冠病大流行给企业和人们的日常活动带来压力。因此，看到更多人投资高度波动的市场和被认为有风险的市场（如加密资产）的可能性非常小。其次，比特币是基于PoW机制开采，在监管机构推动清洁能源项目之际，比特币因高能耗而受到影响。另一个可能压制比特币价格的主要原因是交易成本高，以及交易活动大量涌入导致处理速度慢。

McAfee的案例表明，价格预测，尤其是加密行业的价格预测无法得到保证，因为没有人能单独控制市场。币安CEO评论称，“这就是为什么我不做价格预测。”（Zycrypto）[2020/7/18]

2021年成立的YugaLabs，因为无聊猿NFT的出圈，已经成为加密货币领域最突出的品牌之一，买家包括诸多名人例如麦当娜。

声音 | 澳门经济财政司司长：特区政府暂未有关于建立证券巿场的报告交予中央:澳门经济财政司司长梁维特今日向记者表示，已聘请一家国际知名的机构研究澳门建立以人民币计价结算的证券市场。关于最新进展及推出时间表的问题，梁维特表示上述机构不仅研究澳门市场，也正在对周边的金融机构进行了解研究，同时必须与国际规矩接轨。当报告出台后，金管局会审慎研究报告与澳门实情如何结合。梁维特明确表示，目前特区政府暂时没有一个关于建立人民币计价结算证券巿场的有关报告交予中央。（证券时报）[2019/10/17]

NFT确实属于数字资产，可用于代表对绘画或体育纪念品等物品的所有权，这些代币也可以作为不可篡改的证书。

但是，美国证券交易委员会从2022年3月开始一直在广泛调查NFT市场，包括参与交易的加密货币交易所，作为审查的一部分，美国证券交易委员会也正在调查部分NFT，特别是可以把资产分解成可以轻松买卖的NFT。

SEC还在调查ApeCoin是否等同于证券，ApeCoin在3月份被分发给部分BoredApeNFT的持有人。根据CoinMarketCap的数据，截至纽约下午2022年10月12日1点45分，ApeCoin的价格下跌约9%，至4.76美元。

gate.io 关于BIFI调整预挖比例等项目信息的公告:根据BIFI于2018年6月11日发布的官方信息显示，项目方对BIFI的预挖比例，钱包版本，算力分布，区块大小等信息进行了调整和说明。因为项目调整中涉及关键信息的变更，为让用户充分了解，gate.io将发布公告告知全体用户，并延后BIFI开放充值提现一天时间。[2018/6/11]

关键的法律问题是，NFT是否是SEC所定义的证券。

美国证券交易委员会通常采用Howey测试判断一项发行物是否属于证券：

什么是豪威测试？

注意：在美国，想要发行SecurityToken的公司需要接受SEC的监管。不遵守这些法规的区块链项目面临着被罚款或关闭的风险。因此，了解你想要研究或者投资的Token是目标用途的Token还是SecurityToken很重要。

一般来说，根据Howey测试，如果一个Token不能被定性为SecurityToken，那么它就是一个UtilityToken；

豪威测试指的一种判断特定交易是否构成证券发行的标准。这个测试主要源于美国最高院1946年的一个判决，这次判决中使用了一个特定的标准，用于判断特定交易是否构成证券发行。如果此交易被认定为证券，则需要遵守美国1933年证券法和1934年证券交易法的规定。目前市面上很多的ICO，都有可能被认定为证券发行，从而接受相关监管。

豪威测试的标准：

①确有金钱/资本投入

②投资于共同事业

③投资人有收益预期、期待获取利润

④不直接参与经营，仅仅凭借发起人或第三方的努力。

为了确定一个Token是SecurityToken还是实用Token的可能性，可以使用CryptoRatingCouncilWebsite(加密货币评级委员会)网站给出的分数,分数越高，Token就越可能是SecurityToken；

在这个框架下，如果某项资产涉及投资者投入资金资助一家公司，意图从该组织领导层的努力中获利，那么这项资产通常属于SEC的管辖范围。

前情提要

?注意，2022年6月，美国纽约检察官办公室的新闻稿就已经提到过称，在OpenSea的前高管NateChastain被捕之后，检察官指控其与NFT有内幕交易、欺诈和这些问题存在。

官方称OpenSea前高管的行为为“内幕交易”，这个词其实是专门给二级市场股票或其他证券交易的短语。

从表述来看，这到底是内幕交易，还是官方试图把NFT的含义认定为证券？这个案例比较重要，因为这些词语的性质和标签，如果确定了NFT是证券，可能会对数字资产的未来产生很大的影响。

Guidehouse的合伙人负责人AlmaAngotti认为，从法律意义上来说，NFT很可能成为股票和证券的保护伞。“比如说，NFT很可能在通过Howey测试后，其实本质还是证券的一种。如果你购买一块NFT并希望价格上涨，这样你就可以从中赚钱，这与证券没有太大区别。

Angotti此前曾担任美国证券交易委员会，美国财政部金融犯罪执法网络和金融业监管局的执法官员，现在主要负责Guidehouse的加密货币，数字资产和金融科技这块的业务。

“盗用公司的机密信息是欺诈，一旦你通过货币系统转移欺诈的收益，那就是，”Angotti说。纽约检察官达米安·威廉姆斯在新闻稿中回应了这一点：NFT可能是创新，但这种类型的犯罪计划不是。

NathanielChastain背叛了OpenSea，利用其机密的商业信息为自己赚钱。检察官对NathanielChastain指控表明，美国官方还是致力于消除内幕交易，无论是发生在股票市场还是区块链上。

根据司法部的起诉书，NathanielChastain在2021年夏天购买了大约45个NFT之前，使用了OpenSea关于其市场上将展示哪些NFT的内部信息。起诉书称，通常可以以两到五倍于其购买价格的价格来出售这些NFT。

Chastain被指控犯有一项电汇欺诈罪和一项罪，总共可能判处最高40年徒刑。

这个案子和指控会改变NFT的未来？

专家Angotti说，尽管OpenSea在指控首次曝光后解雇了Chastain，但Angotti指出，该公司的致命缺陷在于没有采取适当的控制措施来降低这种风险，平台需要考虑，风险到底在哪？因为不能在平台上存在欺诈行为，更不希望犯罪分子通过平台。即使Chastain被无罪释放，NFT没有被定义为证券，但是官方仍会会关注这个行业。美国司法部显然将加密和NFT作为执法重点;他们有一个完整的特别工作组。

要持续对SEC和YugaLabs进行观察。

1.https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-10-11/bored-ape-creator-yuga-labs-faces-sec-probe-over-unregistered-offerings?srnd=cryptocurrencies-v2

2.阿法兔的小报童-06月

3.SECProbingBoredApeCreatorYugaLabsOverUnregisteredOfferings:Report(coindesk.com)

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