SEC:美SEC主席发文称正起草新规则 加密交易平台或将不是合格托管方_DROPS

华盛顿特区

2023年3月2日

早上好。我很高兴加入投资者咨询委员会。按照惯例，我想指出我的观点是我自己的，我不代表委员会或SEC工作人员发言。

首先，我想欢迎我们的新投资者倡导者CristinaMartinFirvida。

对于你最近的一项建议，我还要感谢本委员会。财务会计基金会最近宣布，它将免费向公众提供财务会计准则委员会的会计准则。

我期待着听到您今天关于客户账户报表的潜在建议。

路透社：美SEC正就加密货币托管问题调查投资顾问:金色财经报道，三位消息人士表示，美国证券交易委员会（SEC）正在调查注册投资顾问是否遵守有关客户加密资产托管的规定，该调查已持续了几个月，但随着加密交易所FTX的崩溃，调查步伐加快。

其中一位消息人士称，SEC执法人员正在向投资顾问询问有关这些公司为评估包括FTX在内的平台的托管所做的详细信息。此前没有报道过的广泛执法行动表明，SEC对加密行业的审查正在扩大到更多传统的华尔街公司。

根据美国法律规定，如果投资顾问不符合保护资产的某些要求，则不能托管客户资金或证券。律师表示，美国证券交易委员会的调查表明，监管机构的目标是解决传统公司酝酿已久的问题，这些公司一直在寻找投资加密货币的方法。[2023/1/28 11:33:49]

现在，进入今天的议程。我了解到您正在讨论三个项目：私募市场、投资顾问和开放式基金。

直布罗陀财长预计美SEC今年将批准比特币ETF:直布罗陀财政部长Albert Isola预计，美国证券交易委员会（SEC）今年将批准比特币ETF。Isola称，如果SEC批准，比特币ETF将“淹没”整个世界。（decrypt）[2021/5/13 21:55:59]

我们期待您对私募市场的意见，包括我们2022年秋季议程上列出的与第12条和条例D相关的规则制定项目，包括对认可投资者定义的可能更新。

我们也期待您对开放式基金的讨论。我们在去年11月就此提出了一项提案，并将在行政记录中包括今天的讨论。

动态 | 实时媒体公司YouNow向美SEC提交申请 拟发行1.78亿枚Props token:据Props官方消息，联合广场风投公司投资的实时媒体公司YouNow已向美国证券交易委员会（SEC）提交申请，计划公开发行1.78亿枚代币Props token。据悉，该代币是YouNow于2017年推出的去中心化数字视频生态系统Props的原生代币。此外，YouNow不打算从代币销售中筹集资金。 相反，该公司将对其令牌的分配进行资格认证，以奖励Props生态系统中的用户。 此外，部分Props token还将分配给向该网络作出贡献的网络开发者。[2019/6/20]

现在，让我谈谈你们关于投资顾问监督的小组。我很高兴你们正在讨论顾问，因为他们在我们的市场和美国人的生活中发挥着广泛和不断扩大的作用。投资顾问有5300万个单独管理的账户，其中5100万个是个人账户。他们为对冲基金、共同基金、货币市场基金和其他机构投资者提供建议。他们总共管理着超过125万亿美元的资产。

委员会最近在现行的2009年托管规则的基础上提出了一项新的投资顾问保护规则。该提案采纳了国会2010年的规定，即我们将托管规则扩大到涵盖投资者的所有资产，而不仅仅是他们的资金或证券。国会授予我们新的权力以扩大监管规则以应对金融危机和伯尼麦道夫的欺诈行为。扩大的监管规则将有助于确保顾问不会不当使用、滥用或损失投资者的资产。

我知道最近有人关注这个关于它与加密的交集的提议。

别搞错了：我们目前的托管规则于2009年通过，涵盖了大量的加密资产。为了遵守现行的托管规则，顾问必须与合格的托管人一起保护投资者的加密货币资金和证券。

再次强调，不要搞错：根据加密货币交易和借贷平台的一般运作方式，投资顾问如今不能依赖它们作为合格的托管人。需要明确的是：仅仅因为加密交易平台声称是合格的托管人并不意味着它就是合格的托管人。当这些平台失败时——我们已经多次看到——投资者的资产往往成为失败公司的财产，让投资者在破产法庭排队。

新提议的保障规则——除了将托管规则的保障范围扩大到涵盖所有资产——还将对合格托管人提供的保护做出重要改进。我欢迎您对该提案的想法，以及据我了解您将提交的有关加密货币市场的信件。

转向另一组重要的发展，通过使用预测数据分析，部分建议许多单独管理的账户。不，我不是在谈论ChatGPT。我说的是顾问使用预测数据分析是否存在固有的利益冲突。

当顾问提供建议时，部分通过使用预测数据分析，这些算法是否会针对投资者的利益进行优化，并将投资者的利益置于顾问自身的利益之上？或者，他们是否在部分优化顾问的利益？我认为这可能会导致与他们如何使用预测数据分析和单独定制的投资参与相关的冲突。因此，我已要求工作人员建议我们如何通过规则制定或其他方式潜在地解决这些内在冲突。

我欢迎您的想法，包括通过我理解您将提交的与道德AI相关的信件。

谢谢。

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