WEB:或被判定为证券 NBA Top Shot精彩时刻NFT面临监管“拷问”_NFT

撰文：Nancy

继美国监管机构向质押、稳定币等加密业务挥起监管大棒后，NFT项目也面临着证券认定的“灵魂拷问”。近日，美国联邦法官在应用豪威测试后指出，DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩时刻系列NFT”符合被视为证券的要求。目前，DapperLabs尚未对此事发表置评。

美国联邦法官或判定NBATopShot为证券

美国联邦地区法院最新裁定认为，在应用豪威测试后，NBATopShotNFT可能符合证券定义。法庭文件显示，美国联邦法官VictorMarrero指控该公司违反了《证券法》第5条和第12条，在没有适用于其他投资合同的标准注册和披露的情况下出售NBATopShot“精彩时刻NFT”。

根据裁定，虽然DapperLabs的代币FLOW本身不一定是证券，但“对于所讨论的方案的整体来说是必要的”。原告声称，如果没有FLOW代币，FLOW区块链上的任何交易都无法验证。事实上，Flow采用POS机制需要FLOW为其提供动力并激励矿工验证交易。

受制裁影响的俄罗斯公民似乎并未涌入加密货币，“比特币能规避制裁”或被证伪:金色财经报道，本周全球最大的数字货币比特币一度上涨12%，这让一些业内人士认为，比特币上涨的直接原因是俄罗斯公民对比特币需求的预期大幅上升。但根据近期相关的区块链数据显示，受制裁影响的俄罗斯公民似乎并没有涌入加密货币，这令市场对此产生分歧。Chainalysis数据显示，3月3日，以卢布计价的加密货币交易总额仅为3410万美元，这显著低于2月24日7070万美元的近期高点，以及2021年5月20日1.58亿美元的记录水平。另外，花旗也估计，在过去一周，俄罗斯的实际比特币交易量平均每天大约只有210枚，而每日总交易量大约在200亿至400亿美元之间。尽管俄罗斯公民可能仍在用P2P交易比特币，但即便如此，从区块链上应该也能看到大量的交易量。因此，这表明比特币在过去一周上涨至45000万美元以上与俄罗斯的实际购买量几乎没有关系。（智通财经）[2022/3/4 13:38:16]

而VictorMarrero引用了美国证券交易委员会对KikInteractive、Telegram的诉讼，以及美国司法部对MaksimZaslavskiy的案件作为参考案例，认为DapperLabs控制着Flow区块链以及“精彩时刻NFT”在交易平台的销售和交易，这部分筹集到资金被用于开发和维持FLOW的价值。

印度加密法案正等待内阁批准，加密货币或被视为资产类别:印度媒体报道，该国财长Nirmala Sitharaman称政府准备推出一项新的加密货币法案，目前正等待内阁批准。根据该法案，加密货币不会被视为法定货币，而会被视为一种有市场的、可交易的资产类别。法案也可能纳入一项条款，为已经投资数字货币的个人提供退出选择。目前，印度各机构似乎态度不一，经济事务部长领导的委员会在最近的报告中对加密货币采取了更严厉的姿态，建议禁止所有私人加密货币，国家发行的数字货币除外。印度央行行长早前表示已将该行对加密货币的担忧转达给政府，并将等待内阁决定。（Central Bank Currencies）[2021/8/18 22:21:00]

研究：即使加密账户密码丢失或被，受访者依然倾向于参与加密投资:8月4日消息，根据cryptovantage.com最近进行了关于加密资产存储和密码的研究，对1021名数字货币所有者进行了调查，结果显示，受访者平均投资7245美元，39.7%的人忘记了他们的密码，无法恢复密码的用户平均损失了2134美元。32.6%受访者成为加密的受害者，被个人平均损失约为538美元，但结论显示，即使被过或密码丢失等，投资者依然会选择继续其他加密投资。（Bitcoin.com）[2021/8/4 1:33:20]

与此同时，在是否存在利益预期上，Marrero认为，DapperLabs在一些推广NFT的推文上使用了表情符号，暗示了这些资产将增值。不过，他也指出，该裁决只适用于“精彩时刻NFT”，可能不适用于其他NFT，所有公司提供或出售的NFT并非都构成了证券，需要根据具体情况作出判断。

祸不单行：CoinCheck社长或被当面抢走1亿日元比特币:昨日，日本TBS播报了这样新闻称，一名27岁的交易所社长，被抢走价值1亿元的比特币。去年的11月，犯罪嫌疑人将受害者约到东京台场的一家酒店里。伙同另外3人，以简单粗暴的抢劫方式，让受害者向自己的钱包中转入巨额比特币，大约价值1亿日元。目前，犯罪嫌疑人已经被逮捕，在其车内搜出了作案时的手套、支以及大量日元假币，但嫌疑人没有认罪。尽管新闻中没有透露受害者的名字，但是“27岁”、“加密货币交易所社长”这两条线索，基本上可以推断，受害者是今年2月遭黑客攻击，被盗580亿加密货币的CoinCheck社长：和田晃一良。另一方面，普通人也很难“随身携带”价值1亿日元的比特币。[2018/3/8]

实际上，此裁决源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在纽约被提起诉讼。彼时，名为“JeeunFriel”的NBATopShot用户起诉DapperLabs及RohamGharegozlou，指控其出售的NFT实质上是一种未注册的证券，原告指控DapperLabs应当在美国证券交易委员会注册，但后者并没有这么做。另外，原告还指控该公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取资金“长达数月”，以人为地支撑平台的市场价值。当然，这些控告仅基于原告的“个人认知”。

虽然RohamGharegozlou曾驳回了诉讼，并主张其NFT并非证券，因其价值并非来自于任何外部投资，但法官并不认同此说法，这也意味着此次裁决可能为DapperLabs的集体诉讼开了“绿灯”。目前，DapperLabs尚有三周时间来回应诉讼。

作为热门的NFT项目，NBATopShot不仅得到NBA官方授权，并获得众多传奇球星的背书，还斩获了超高融资金额。Cryptoslam数据显示，截至2月23日，NBATopShot的成交总额超10.5亿美元，买家数量超44.8万。

一旦NBATopShot成为首例因“出售未注册证券”而被成功诉讼的NFT项目，那么将对行业产生重大影响。

NFT监管审查步伐加快

随着NFT市场规模与日俱增，覆盖的用户群体日益广泛，其风险性被愈发重视，但目前监管仍处于探索阶段。那么，除了NBATopShot外，还有不少NFT项目/高管被调查和起诉。例如：

YugaLabs

2022年10月，美国SEC针对YugaLabs旗下部分NFT系列是否与股票类似、是否需要遵循相同的披露规则，以及ApeCoin是否属于证券、其分配是否违反联邦法律的问题展开调查。不过YugaLabs没有被指控有不当行为，SEC的调查并不意味着将起诉该公司。

相关阅读：从YugaLabs被调查说起，什么样的NFT会被认为是证券？

OpenSea

2022年8月，纽约南区联邦检察官DamianWilliams联邦调查局纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起诉OpenSea前产品负责人NateChastain，涉及与NFT内幕交易计划有关的电汇欺诈和，通过使用有关将在OpenSea主页上展示哪些NFT的机密信息来获取个人经济利益。

不过，由于不确定NFT是否构成证券，美国司法部对他提出了电汇欺诈指控。如果Chastain被控的电汇欺诈罪和罪成立，每项罪名最高可判处20年监禁。

此外，JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣传BoredApeYachtClub而被起诉。NFT相关起诉案件的增多意味着NFT已加速被美国监管机构列入监管范围。其实，早在去年3月，SEC将就开始审查NFT创建者以及提供NFT交易的加密交易所是否违反监管规定，并已向某些NFT创建者和加密货币交易平台发出传票，并重点调查碎片化NFT。而SEC委员HesterPeirce还警告称，监管模糊意味着NFT项目必须“非常小心”。

而在今日，美国纽约州总检察长LetitiaJames起诉了加密交易所CoinEx，称其未在纽约州注册的情况下出售商品和证券。从这家起源于国内的非头部交易所被指控来看，即便是非美项目，如果存在美国投资者的情况也难免会被美国长臂管辖所监管。

这也意味着，随着监管收紧，未来所有NFT创建者在项目发行前均须考虑是否“符合监管规定”，而对于现有NFT项目则需考虑如何提高业务合规水平从而降低被起诉风险。

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