FTC:美国参议院委员会关于 FTX 失败的听证会揭示了监管机构的缺陷_FTX

CFTC主席RostinBehnam出现在参议院农业委员会面前，讨论FTX是如何发生的，以及它是如何被阻止的。

美国商品期货交易委员会(CFTC)主席在12月1日的参议院农业、营养和林业委员会会议上表示，该机构的法规具有“为市场服务了几十年的核心要素”。然而，正如Behman和参议员们所同意的那样，随着FTX崩盘的后果得到解决，当前立法中的重大漏洞已经出现。

参议员蒂娜·史密斯(TinaSmith)将FTX的崩盘称为“令人震惊，但并不令人惊讶”，并表示如果这些监管漏洞仍然存在，未来的危机将继续发生。Behnam指出，证券交易委员会有权要求制定基本保障措施，包括将公司资金和客户资金分开以及投资交易的理想执行。

贝纳姆说：

“我们知道如何做到这一点。”

尽管如此，他在开场白中还是这样说的：

“作为监管者，我们都必须回答的问题总是：’你是如何让这种情况发生的？’和“你将如何防止这种情况再次发生？”如果CFTC没有新的授权，即使其他监管机构在其现有权限范围内行事，联邦监管框架仍将存在漏洞。”

几个月来，Behnam一直在游说他的机构增加权力。当他驳斥“权力攫取”的说法时，他指出了CFTC和SEC之间所谓的冲突。值得注意的是，正如Behman所提到的，机构间合作并不新鲜并将继续下去。扩大CFTC的权限是“填补空白”。

“我认为SEC和CFTC之间的责任是相同的，监管全面，而CFTC监管在适用时运作良好。”

Behman指出加密货币衍生品和清算平台以及FTX子公司LedgerX是CFTC监管成功的一个可行例子。然而，“我们在CFTC没有合法权力询问一个不受监管的实体，”没有举报人，Behnam回答参议员TommyTuberville。此外，Behnam说：

“我们根本无权注册现金市场交易所这就是差距。”

Tuberville还表示，FTX获得了评级机构的一些高治理评分。他们可以被起诉吗，Tuberville问道。正如Behnam强调的那样，对评级机构的监督是另一个可能存在的差距。

CFTC主席Behnam表示，DCCPA本来可以阻止FTX崩盘。

DCCPA会申请巴哈马交易所吗？

–米勒(@millercwl)2022年12月1日

与参议员辛西娅·鲁米斯(CynthiaLummis)共同起草了《负责任的金融创新法案》(ResponsibleFinancialInnovationAct)的参议员克里斯汀·吉利布兰德(KristenGillibrand)告诉本汉姆，有几个领域“我仍然认为未来会有风险”。合并和收购就是这样的领域之一。Behnam承认，启动FTX交易所收购LedgerX的CFTC文书工作充其量只是“通知备案”。

Gillibrand表示，海外公司对美国和美国实体在离岸交易的影响存在一个问题。

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