PPL:监管机构：SEC将对Ripple的裁决提出“中间上诉”_AppleSwap AI

作者：Nikhilesh De，CoinDesk；编译：松雪，金色财经

美国证券交易委员会(SEC)周三在一份法庭文件中表示，该监管机构将针对法官对Ripple程序化销售XRP的裁决提出“中间上诉”。

美国证券交易委员会表示，正在寻求对最近裁决的部分内容提出上诉的“许可”，而美国证券交易委员会案件的其他部分将进入审判阶段。 该监管机构表示，批准中间上诉可以避免美国证券交易委员会和政府进行两次审判。

美国问责办公室：建议监管机构为与稳定币相关的赎回权建立法律框架:金色财经报道，美国问责办公室（GAO）在一份题为《金融中的区块链》的报告中表示，区块链技术为金融体系带来了重大改进，例如更便宜、更快的交易，但最近发生的事件，如 FTX 的崩溃，表明该行业迫切需要监管。国会必须集中精力制定新的立法，以解决因加密行业缺乏监管而导致的消费者保护和金融稳定问题。

报告称，解决区块链相关风险的正式协调机制可以建立应对风险的流程或时间框架，可以帮助联邦金融监管机构集体识别风险并制定及时、适当的应对措施。交易加密资产证券的平台目前须接受证券法的注册和监管，这足以打击这些市场中的欺诈和操纵行为。促进非证券加密资产交易的平台需要受到类似对待，并通过新立法纳入监管网络。

美国政府问责局表示，稳定币已成为加密货币生态系统的重要组成部分，如果监管机构不加以控制，最终可能会对金融稳定构成风险。稳定币应该得到储备资产的支持，以维持与美元的挂钩。然而，监管机构表示，准备金水平、风险或披露没有“统一标准”，许多发行商共享不同程度的准备金信息。该报告称，随着稳定币更加融入金融体系，它们必须遵循储备水平和公开披露的标准化规则。此外，建议监管机构为与稳定币相关的赎回权建立法律框架。[2023/7/26 15:59:07]

“具体来说，SEC试图证明法院的判决，即被告通过加密资产交易平台向XRP买家提供的‘程序化’报价和销售，以及Ripple的‘其他分销’以换取劳动力和服务，并不涉及(Howey测试)下的证券报价或销售，”SEC提交的文件称。

Gemini已向加拿大监管机构提交预注册文件:4月13日消息，Gemini已经向加拿大安大略省证券委员会（OSC）提交预注册承诺书，以寻求注册为受限制交易商，打算通过此举继续在加拿大运营。最近的加拿大证券法规要求进行此类注册。这些规定还意味着加密货币公司必须将加拿大客户的资金与外国用户的资金分开处理。此外，公司必须拒绝向加拿大居民提供某些服务。Gemini决定在加拿大注册意味着它将继续为该国的零售用户提供服务。根据Gemini的网站，其交易所目前在加拿大可用，支持涉及加元（CAD）和其他资产的交易对。（Cryptoslate）[2023/4/13 14:01:27]

一名联邦法官上个月裁定，虽然 Ripple 向机构投资者直接销售 XRP 违反了证券法，但通过交易所向散户投资者进行程序化销售却没有违反证券法。

墨西哥监管机构计划出台有关数字货币的金融法:墨西哥国会目前正在研究出台一部金融法，旨在为金融科技机构和虚拟资产提供坚实的法律框架。墨西哥当局指出，即使数字货币可以合法使用，但像ICO这样，既复杂又有多样性也增加了欺诈风险。[2017/12/14]

美国南部地区法院法官阿纳丽莎·托雷斯(Analisa Torres)曾暂定在2024年第二季度的判决动议中，对其他问题进行审判，但她没有做出裁决。

美国证券交易委员会在提交的文件中指出，Ripple 必须在 2023 年 8 月 16 日（自提交信件一周后）之前做出回应，并提议于 8 月 18 日提交一份开庭简报，列出上诉。Ripple 将有两周时间做出回应。如果法官批准该文件，美国证券交易委员会将再有一周的时间回复 Ripple。

SEC 此前曾暗示，可能会在另一起案件中对该裁决提出上诉，当时该监管机构的律师敦促同一法院的法官 Jed Rakoff 无视该裁决，因为他正在考虑 Terraform Labs 驳回 SEC 诉讼的动议。 Rakoff 后来否认了驳回动议，并拒绝了托雷斯在此过程中对程序化销售的裁决。

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