WOR:加密资产“扯虎皮”交易 你真的考虑后果了吗？_虚拟资产龙头

从2022年末香港开始对外宣称拥抱虚拟资产并筹建世界虚拟资产中心开始，就在法律规范制度上做出了一系列的安排，以期去之糟粕取其精华，将虚拟资产关进金融监管的“牢笼”，最大程度上实现虚拟资产的风险可控并尽可能的为金融消费者提供保护。考虑到大部分虚拟资产的相关定价机制高度依赖市场情绪、发行流通等多环节存在信息不透明的情况，香港决定将虚拟资产纳入现有的“发牌式”金融监管体系中。

为了实现上述目的，香港立法会于2022年12月7日完成了《2022 年打击及恐怖分子资金筹集条例》的最新修订（以下简称“《打击条例》”），为在香港展业的虚拟资产服务商（Virtual Asset Service Provider，以下简称“VASP”）量身打造了发牌制度，并于2023年6月1日起正式实施。此后香港证监会在《VASP 咨询总结》《适用于虚拟资产交易平台运营者的指引》等法律规范、规范性文件、指引性文件中多次强调：“在香港进行无牌活动乃属刑事罪行”。

Grayscale CEO：贝莱德的公开承诺只会增强加密资产类别的有效性及其持久力:金色财经报道，Grayscale CEO Michael Sonnenshein表示，贝莱德公开承诺推进他们的加密货币努力，只会增强该资产类别的有效性及其持久力。ETF包装经过考验且真实可靠，它已成为不同资产的接入点，无论是大宗商品还是股票，比特币是一种不会消失的资产。[2023/7/12 10:50:28]

今天飒姐团队就从近期部分香港虚拟资产从业者做出的一系列不当经营行为出发，与大家聊一聊这些行为可能产生哪些法律风险。

01 当前香港VASP牌照制度简介

如前所述，在香港经营受规管的VASP业务必须持有相应的牌照，目前，香港监管机构为虚拟资产从业者们提供了两套可供选择的VASP牌照。

第一类为“VASP”牌照。根据《打击条例》第53ZRD条，任何人如经营提供虚拟资产服务的业务或显示自己经营有关业务，则必须向证监会申领牌照。又根据《打击条例》第53ZRB条，任何人如向公众积极推广其提供的任何服务，而该服务假若在香港提供便会构成虚拟资产服务，则会被视为提供虚拟资产服务。

贝宝金融佟磊：加密资产机构间拆借利率对把握比特币价格走势有指导意义:金色财经现场报道，4月24日，由印比特主办、金色财经和易矿联合主办，珠海市横琴新区数链数字金融研究院指导的《2021新基建区块链峰会》在成都召开。贝宝金融金融服务负责人佟磊以《把握加密货币市场机遇拐点》为题进行分享。他指出，利率是资产定价的核心，在传统金融市场，把握住利率变化大概就知道了一个资产的价格和走势。比特币也是一项金融资产，它的价格和逻辑也离不开宏观经济的分析框架。归根到底，这一轮牛市最终动力来源还是美联储主导的各国央行的货币宽松，这是一系列资产价格上涨的来源。我们关注利率指标，就能大概率提前去预知牛市的节奏。尽管目前在加密资产市场还没有一个统一指标把握其市场利率，但有一个值得关注的点，就是加密货币信贷市场里的机构之间存在着相互拆借的交易，拆借市场的利率是值得关注的指标。2020年312暴跌之前，机构间拆借利率快速升高，我们认为是对市场杠杆过高的提前预警。[2021/4/24 20:54:18]

第二类为传统的“金融监管”牌照（1号牌和7号牌）。部分虚拟资产从业者认为，在2023年6月1日《打击条例》生效后，以前香港证监会将虚拟资产交易平台纳入传统12类金融牌照监管的措施将不再适用VASP业务，其实这个认知是不正确的，香港证监会在后续的解释性文件中已经明确：“有意提供证券型代币交易服务的虚拟资产交易平台将须根据《证券及期货条例》领有第1类和第7类受规管活动的牌照。”举例而言，如果你想在香港经营一家朴实无华的虚拟货币交易平台且不为其附加任何金融操作，那么你只需要申领“VASP牌照”即可合规经营，但如果你想要“赋能”这个交易平台，将虚拟货币（或其他虚拟资产）作为一种与证券类似的金融产品，那么你就必须同时申领“VASP牌照”和1号牌、7号牌。

eToro公布用户8月份最喜爱加密资产排名 ETH交易量增加123%:全球投资平台eToro的最新数据显示，8月份，散户投资者重返ETH和XRP等大型山寨币，同时对比特币重新产生兴趣。除了Cardano（ADA）外，前十名所有加密货币的交易量每月都在增加，投资者持有各种流行加密资产的头寸。8月份，以太坊在全球eToro用户中的受欢迎程度尤其强劲，与7月份相比，交易量增加123%。以太坊平台是去中心化金融（DeFi）热潮的一个主要受益者，DeFi自2017年以来都是热门话题，但在过去的一个月里爆发。EOS和TRON的月交易量都出现大幅增长，因为两者在8月底价格表现良好。（Bitcoinist）[2020/9/4]

02 非持牌机构谎称持牌，并从事VASP业务

近期，香港证监会已经注意到有部分虚拟资产从业者出现了违规经营的情况，并发布了相关警示性文章《警告：经营手法不当的虚拟资产交易平台》。该文章指出，部分未持牌的VASP通过虚假宣传，谎称已持牌并面向香港公众经营VASP业务、销售虚拟资产。

火币全球站商务副总裁Ciara Sun：加密资产全球合规化加速 下半年火币将发力美国市场:7月6日，火币全球站商务副总裁Ciara Sun受邀参加了前CNBC主播陈茜创办的直播硅谷财经栏目, 同路透社财经记者Tony、纽约大学金融教授陈凯丰、纽约天骄基金总裁郭亚夫、StoneForest合伙董事总经理Rob Li一道，共同讨论《2020上半年金融市场发生了什么》。

在节目中Ciara Sun认为：加密资产是一个全球化的市场，越来越多的国家和监管机构正在逐步接受，把它看作广泛的金融生态中合法的、不可或缺的资产类别。

在谈到2020下半年关键市场时，Ciara Sun表示：欧洲地区和美国是加密资产发展的关键市场，也是火币作为国际化交易所下一步拓展全球业务的关键市场。这些区域汇集了众多资产管理公司和机构交易员，许多人正在进入加密资产市场。目前火币在东欧地区已经有了重要的业务站点，火币全球站将全面接手俄罗斯业务；同时在西欧地区金融中心伦敦，拥有全球机构业务的运营办公室。

美国是火币未来非常看好的重点战略市场，美国的监管环境目前正在改善，火币也正在计划重新进入美国市场，将重点关注机构方面的业务。同时也在当地寻找合适的合作伙伴，保障业务的合规性。[2020/7/10]

该行为是极为危险的，且已经涉嫌犯罪。根据《打击条例》第53ZRG条之规定：任何人为诱使另一人订立（或要约订立）旨在取得、处置、认购或包销任何虚拟资产的协议，而作出任何欺诈的失实陈述或罔顾实情的失实陈述，即属犯罪。任何人干犯有关罪行：（1）一经循公诉程序定罪，可处罚款1,000,000元及监禁七年；或（2）一经循简易程序定罪，可处第6级罚款及监禁六个月。

动态 | 加密交易所Rakuten Wallet推出“乐天积分”兑换加密资产服务:据日本媒体JIJI消息，日本乐天旗下加密交易所Rakuten Wallet推出“乐天积分”活动，顾客可把在乐天集团接受服务时赚取的积分更换为加密资产。[2019/12/24]

参照香港证监会2023年公布的魏某某、张某某进行无牌活动罪一案，二人在未获香港证监会发牌的情况下，在2016年4月至2017年6月期间自称是美国两家金融公司代理人，并不当地诱使三名散户投资者投资于所谓的“美国上市”公司股份，后续该股票出现大幅下跌。东区裁判法院分别于7月5日与7月27日裁定二人构成犯罪，并处以刑罚。

03 已经申请但尚未获发牌，不当经营VASP业务

除了前述没有申领相关牌照却谎称持牌，并经营VASP业务的不当经营行为外，还有另一部分从业者确实已经申请牌照且在《打击条例》修订前就已经设立法人实体经营VASP业务，但目前尚未获得发牌。此类主体在经营的过程中同样出现了夸大事实、违规经营的情况。

根据香港证监会5月末发表的《有关专为虚拟资产交易平台而设的全新发牌制度的过渡安排的通函》，在《打击条例》修订前香港原有的虚拟资产交易平台如满足以下条件，从2024年6月1日起可以被当作获发牌的从事提供虚拟资产服务的VASP（准持牌VASP）：

内容

法律依据

条件一

该虚拟资产交易平台在2023年6月1日至2024年2月29日期间内（即由2023年6月1日起计首九个月内），透过 WINGS在网上向证监会提交完全填妥的牌照申请.

《打击条例》第53ZRK条

条件二

该虚拟资产交易平台在牌照申请中确认：

（1）其于紧接2023年6月1日前正在香港提供虚拟资产服务 ；

（2）其将于2024年6月1日被当作为获发牌时遵守适用于持牌虚拟资产交易平台的规管性规定；

（3）其将于2024年6月1日被当作为获发牌时便已作出安排，确保其遵守适用于持牌虚拟资产交易平台的规管性规定；

《打击条例》第53ZTO(1)条；

《打击条例》附表3G第3(1)(b)(ii)条、第3G第1条以及第3(1)(b)(iii)(A)

条件三

该虚拟资产交易平台可在其牌照申请中证明并使证监会信纳。

《打击条例》附表3G第3(2)条

但是飒姐团队提示，准持牌VASP并非已持牌VASP，在对外宣传上不可直接自称为持牌机构。另外，准持牌VASP属于正在为获得发牌而努力经营、做合规建设的实体，每一张牌照都来之不易，证监会已经明确，如正在申请牌照中的准持牌VASP过往曾出现一些不合规活动，证监会将考虑这些活动是否本可合理地避免发生。VASP们切勿在功成之前过于激进，以免被证监会认定为“非适格申请人”而驳回申请因小失大。

那么，已经不当经营夸大宣传的准持牌VASP怎么办？飒姐团队认为，目前准持牌VASP如果是由于对法律规范不熟悉而“过失”的进行了不当的经营活动，无需过于惊慌，只要通过合规整改将自己的业务拉回正轨，就不会对后续获发牌照产生严重影响。俗话说，亡羊补牢为时未晚，证监会在评估虚拟资产交易平台的牌照申请时，也会考虑它们能否证明有真诚的意愿去纠正不合规活动，包括以有序方式逐步取消不被允许的交易、停止夸大宣传等。

04 写在最后

对于金融消费者来说，香港证监会的一系列监管手段是非常有助于保护其投资利益的。持牌的VASP相较于其他不受管理的VASP，虽然在交易等方面受到了更多的限制，但这些限制很大程度上也降低了投资者的风险。飒姐团队建议投资者，特别是非专业投资者们尽量选择持牌VASP进行交易，目前在香港持牌且可进行证券型虚拟资产交易的平台可通过香港证监会官网上的《虚拟资产交易平台名单》进行查询，非专业投资者们务必在做足功课后再行投资。

以上就是今天的分享，感恩读者！

肖飒lawyer

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