FOR:SEC疯狂输出的同时 CFTC态度如何？_The Red Order

编译：星球日报

接连两日，美国证券交易委员会（SEC）相继对 Binance、Coinbase 等两大头部交易所提起诉讼，震惊了 Crypto 乃至整个金融行业。

在 SEC 及其掌门人 Gary Gensler 疯狂输出的同时，美国另一大监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 的主席 Rostin Behnam 也将于今日出席众议院农业委员会关于「为数字资产现货市场提供清晰度」的主题听证会。稍早之前，Rostin 已在个人社交媒体上公布了今日的证词全文，从中我们或许可以一窥该机构当下对于 Crypto 的态度究竟如何。

以下为 Rostin 证词的全部内容，由 Odaily 星球日报编译。

Binance律师：由于SEC主席Gensler曾主动提出担任Binance顾问，已要求其回避涉及Binance的任何行动:6月8日消息，Binance 及其创始人 CZ 的律师们表示，Gary Gensler 在出任美国证券交易委员会（SEC）主席之前曾于 2019 年主动提出担任 Binance 母公司的顾问。Gensler 在 2019 年 3 月与 Binance 高管和 CZ 的几次交谈中都表示愿意担任加密货币交易平台的顾问。Gensler 当月晚些时候还在日本与 CZ 共进午餐。在 3 月的会议后，CZ 继续与 Gensler 保持联系并在 Gensler 的要求下，接受了其在麻省理工学院教授的一门加密货币课程的采访。

由于 Gensler 与 CZ 的关系，Binance 的律师们表示，已要求 Gensler 在涉及该公司的任何行动中回避，目前尚未得到 SEC 员工的任何回应。SEC 的一名发言人在向 CNBC 的声明中说，主席非常熟悉并且完全遵守他的道德义务，包括任何回避义务。[2023/6/8 21:23:08]

Thompson 主席，Scott 高级委员以及其他委员们，感谢您们给我这个机会。

SEC与Telegram达成和解 后者将支付1850万美元民事罚款:美国证券交易委员会（SEC）诉俄罗斯社交媒体巨头Telegram一案似乎即将尘埃落定，双方已就如何解决这起历时八个月的官司达成一致。SEC方面昨日提交的一份和解协议显示，Telegram需要将其17亿美元ICO募资总额中的12.24亿美元（70%）返还给投资者。具体为“尚未使用的募资资金”减去“已返还给投资者的资金”以及“投资者选择借贷给Telegram的资金”。除返还给投资者的资金外，Telegram还必须向SEC支付1850万美元的民事罚款。如果Telegram希望再次尝试代币发行，其必须提前45天通知SEC。（Decrypt）[2020/6/26]

自从两年前于参议院出席听证会以来，我一直在强调“通过立法行动来解决数字商品市场上缺乏监管的问题”之必要性。我在国会作证和其他公开声明中都曾明确表示，将这个充满波动性的市场纳入监管范围，可以保护客户，确保市场的弹性和稳定，并防止风险波及传统金融系统。

声音 | Kik首席财务官回应美国SEC 1亿美元诉讼：我们将为所有人展开这场战斗:据chepicap消息，在成功筹集到400万美元为应对美国SEC 1亿美元的法律诉讼提供资金后，Kik似乎得到了加密界更多的支持。Kik财务总监Tanner Philp在他的账户上发布了一系列推文，表达了他对这场正在进行的法律斗争的观点。他先是在CNBC的crypto trader栏目上发表评论，接着在Neuner的专栏上发表了一篇关于本周加密领域发生了什么的文章，接着又发表了一篇评论，驳斥了美国SEC将Kik描绘成一家失败企业的抱怨。Philp在推特上写道:“实际上，Kik和其他所有的信息公司(FBM、WA、Telegram、Snapchat)一样，确实没有盈利，但在其他大多数公司已经消失或被收购、被重新利用时，它还在继续寻找创新之路。”然后，他强调了Kik的多项成就，比如与Instagram、Twitter和Snapchat相比，Kik是最吸引人的应用之一。[2019/6/9]

并不是只有我一个人这么想。去年，金融稳定监督委员会一致发布了一份关于「数字资产市场的金融稳定风险」的报告。报告中的一个核心建议就是呼吁国会制定法律，以填补非证券数字资产现货市场上的明显监管空缺。

动态 | SEC委员：SEC正在考虑制定新的规则来监管加密空间 监管延迟不一定是坏事:据CoinDesk消息，在密苏里大学法学院的一次演讲中，美国证券交易委员会(SEC)一名官员Hester Peirce表示，该机构正在制定“补充指导”，以帮助项目确定“它们的加密货币筹款活动是否符合证券法”。在加密货币法规的问题上，Peirce表示，“模棱两可并不全是坏事”，而且在带来监管透明度方面的延迟实际上可能会给区块链技术的发展和项目的成熟带来“更多的自由”。此外，Peirce表示，SEC还在考虑是否需要制定新的规则来监管加密空间。[2019/2/16]

过去一年发生的事件增加了这些建议的紧迫性。几个大型数字资产平台的破产抹去了数十亿美元的客户资金；多个大型市场参与者涉嫌与附属交易平台进行过暗箱操纵；网络安全漏洞也被黑客持续利用，导致了数十亿美元的资金损失……

将数十亿美元的客户资金和投资留在基本上不受监管的实体中，这必然会导致一种灾难。不过，最近的历史已给我们提供了很多可行经验， 2008 年金融危机之后，本委员会在两党合作的基础上，对此前不受监管的掉期市场进行了改革，这些改革以健全市场监管的核心原则为基础，设计了透明度要求、报告及注册要求等措施。

为了防止未来的潜在危机，这些措施是必需的，如今它们也已经成为衍生品市场上行之有效的监管规则。事实上，在 FTX 集团破产时间中曾有一个受 CFTX 监管的相关实体避免了类似的结局（应指曾隶属 FTX 旗下的衍生品交易所 Ledgerx），而这正是因为 CFTC 监管要求任何注册实体必须保证客户资金隔离，财务资源充足，以及治理适当。也就是说，该实体在经营角度上能够保护客户资金并继续经营。

我认为，应该向数字商品市场施加类似的、经过时间考验的监管措施，并将重点放在保护客户资产、监督交易活动、禁止利益冲突和实施严格的网络安全标准上。

我鼓励国会和行政部门继续关注数字商品的监管空白，更是全面支持委员会制定立法措施来授予 CFTC 更多的权力。但是，国会考虑的任何新法律都不能破坏现有法律。如果证券法适用，证券交易委员会（SEC）应该利用其强有力的权力保护客户，并解决市场中证券发行者和投资者之间的信息差。

我想强调在任何有关此问题的立法中，国会应重点关注以下方面：

1. 更强力的客户保护

在数字资产这么一个新颖、技术复杂的市场中，强有力的客户保护至关重要。国会应确保 CFTC 完全有权要求注册实体就各种事项（如投资风险、网络安全风险、挖矿、结算惯例和其他相关活动）做出必要的披露，以确保客户获得最佳价格，并要求注册实体做好客户资金的隔离与保护，以防平台出现故障。

我们也知道，这些市场经常被宣传为一种“普惠金融”的形式，但其用户却最容易受到这些资产的固有风险和掠夺性金融计划影响。这一领域的任何立法都应该认识到这种动态，并需要进一步的工作和研究，以更好地了解这些人群如何与这个市场相互作用，并确保他们得到充分保护。

2. 更全面的监管权力

在缺乏联邦市场监管的情况下，数字资产市场一直受到欺诈和操纵的困扰。CFTC 一直积极主动地监管这些市场，共提起了 85 起案件，罚款和赔偿金额超过 40 亿美元。

然而，我们在数字商品代币现货市场的法律权力在一定程度上却存在限制，只能在欺诈发生后采取行动。更完善的监管制度应该让 CFTC 有权主动制定规则以尽量减少欺诈。这应该包括为预防利益冲突设定严格标准，制定维持公平、公开和透明市场的规则，以及积极监控市场参与者的交易活动。

3. 新职权需要更多的资金

目前，CFTC 是唯一依赖国会拨款的金融市场监管机构。其他金融监管机构都有自筹资金的机制，这为他们的财年预算申请获得充分资金提供了更大的保证。对于承担新职权的监管机构，国会必须为该机构提供承担新职权所需的资源。对数字商品市场的监管将使 CFTC 承担新的责任，这些责任的履行不能仅依赖于我们现有的资源来完成。

我想再次感谢委员会给我今天作证的机会。我很高兴于委员会能够在数字资产领域解决棘手的政策问题，特别是解决现有监管漏洞。当然，还有很多的工作要做，我随时准备与本委员会和国会议员就这一立法提案进行讨论，以确保它能解决这一新兴市场的所有关键考虑因素。

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