KEN:美国CFTC起诉Binance及其创始人赵长鹏通稿全文_CFT价格

来源：美国商品期货交易委员会(CFTC)； 翻译：ChatGPT & 金色财经

2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定。该投诉还指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。

诉讼指控Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（统称为 Binance）通过故意不透明的共同企业运营 Binance 中心化数字资产交易平台以及许多其他公司工具，Zhao作为 Binance 的所有者和首席执行官掌控全局。据称，被告选择故意无视 CEA 的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。 

知情人士：预测平台Polymarket正在接受美国CFTC调查:10月23日消息，据知情人士透露，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在调查Polymarket是否允许客户不当交易掉期或二元期权，以及是否应向该机构注册。该公司的一名发言人表示：“Polymarket坚持遵守适用的法律法规，并向监管机构提供信息，帮助他们进行任何调查。”CFTC拒绝置评。

据悉，Polymarket由23岁的创始人Shayne Coplan领导。据两名知情人士透露，该公司一直在与投资者就新一轮融资进行谈判，这轮融资对该公司的估值可能接近10亿美元。这两名知情人士要求不具名，因为谈判是私下进行的。（彭博社）[2021/10/23 6:09:19]

在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求没收非法所得、民事罚款、禁止永久交易和注册，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的指控的永久禁令。

美国Colonial遭勒索软件攻击数月后又面临法律诉讼:据《华盛顿邮报》报道，美国北卡罗来纳州加油站运营商埃迪·达里奇 (Eddie Darwich)已对石油管道公司Colonial提起诉讼，称其疏忽大意，如果获得批准，可能会引发更广泛的集体诉讼。达里奇称：“Colonial有责任采取合理的谨慎措施来保护管道的关键基础设施，包括保护其免受勒索软件攻击”。

此前报道，美国能源基础设施公司Colonial Pipeline两个多月前遭到勒索软件攻击，这一事件导致东海岸加油站出现短缺。（theblockcrypto）[2021/7/26 1:14:54]

“今天的执法行动表明，没有任何地点，或声称没有地点，可以阻止 CFTC 保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC 将继续使用其所有权力来发现和制止在高波动和高风险的数字资产市场中的不当行为，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年来，Binance 知道他们违反了 CFTC 规则，积极工作以保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即 CFTC 不会容忍故意规避美国法律。我对 CFTC 执法团队在采取这一行动方面的勤奋和敬业工作以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作表示赞赏。”

美国CFTC起诉PaxForex公司在未注册前提下提供外汇和加密资产交易:美国商品期货交易委员会（CFTC）周四对Laino Group Limited d / b / a PaxForex提起诉讼，指控该公司提供服务而没有必要的注册。根据提交给德克萨斯州南部地区法院的诉讼文件，PaxForex运营着一个网站和交易平台，该平台允许客户交易从外币和贵金属到某些数字资产（包括以太坊，莱特币和比特币）。起诉书称，PaxForex未按要求在CFTC进行注册的情况下。非法接受来自美国客户的杠杆，保证金或融资零售场外外汇，贵金属和数字资产交易的订单。（Finance Feeds）[2020/9/25]

“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会对币安诉讼的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次地故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC 执法部门首席副主任兼首席法律顾问 Gretchen Lowe 表示。“今天的执法行动反映出 CFTC 及其执法部门将追查那些蔑视并积极试图规避 CFTC 监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法团队为采取这一行动所付出的奉献和辛勤工作。”

声音 | 美国CFTC主席重申：区块链技术本应改善监管机构对2008年金融危机的反应:据cointelegraph消息，6月3日，美国商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo表示，区块链技术本可以在应对2008年金融危机时，使得“更快、更全面、更精准的监管干预”成为可能。主席强调，2008年的监管机构将会从实时分布式账本(DLT)中获得巨大的收益。他表示，DLT的实用性还可以通过实现创新的认知计算能力得到进一步提升，以识别“市场范围内贸易活动中的异常现象和交易对手风险的差异”，这些异常表明银行倒闭的风险更高。据此前报道，Giancarlo也曾表达过类似观点。[2019/6/4]

根据诉讼，从 2019 年 7 月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。 据称，币安的合规计划一直无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。

诉讼称，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣金商 (futures commission merchants，FCM) 有收集此类信息的法律义务，未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和活动的基本合规程序。

诉讼进一步称，即使在 Binance 声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，Binance 仍向其客户——尤其是其具有商业价值的美国 VIP 客户——提供了逃避 Binance 合规控制的最佳方法。此外，诉讼还指控 Binance 作为指定的合约市场或swap执行机构，根据其在促进衍生品交易方面的作用，而没有按要求在 CFTC 注册。

诉讼还指控实体被告未能尽职监督 Binance 作为 FCM 的活动。在诉讼中详述的众多监管失误中，币安指示员工通过设置为自动删除书面通信的消息传递应用程序与美国客户就逃避控制进行沟通。根据诉讼，币安之所以使用这种沟通方式，是为了避免留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的努力。 

诉讼进一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如故意构建其实体和交易以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。

据称，赵基于他对币安的控制以及他长期未能就币安的不当行为诚信行事而对币安的违规行为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao 被指控负责币安的所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应用程序进行的，这些应用程序促进了自动销毁证据。 

Lim 在 2018 年至 2022 年期间担任币安的首席合规官（CCO），他被指控通过破坏币安合规计划的故意行为故意协助和教唆币安的违规行为。Lim 还被指控进行故意规避或试图规避 CEA 的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专用网络交易设施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

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