以太坊:SBF被控欺诈 美国监管机构如何掣肘境外加密交易所？_MEV

FTX 曾是最大的加密货币交易所之一，其总部位于一个拥有友好监管制度的加勒比海岛屿巴哈马，理论上来说超出了美国的管辖范围。

而周二提起的诉讼表明，美国监管机构总能找到方法来掣肘那些海外加密业务。例如，商品期货交易委员会（CFTC）声称，总部位于巴哈马的 FTX 影响了在美国销售的商品价格，这使 CFTC 有权对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺诈诉讼。

FTX创始人SBF的加密钱包将被美国当局调查:金色财经报道，根据最新报道，联邦检察官正在调查一系列加密货币交易，在线分析师已将这些交易与与FTX创始人Sam Bankman-Fried相关的数字钱包相关联。数据追踪器 Arkham Intelligence 估计这些资金的数额超过一百万美元。然而，SBF 此前声称他的银行账户中只剩下 100,000 美元。[2022/12/31 22:18:32]

包括 FTX 在内的加密货币交易所未在 CFTC 或证券交易委员会（SEC）等美国监管机构注册，不在这些机构的权力覆盖范围内。但如果他们与当地客户打交道或在美国境内工作，他们仍需遵守禁止欺诈的美国法律。

Mike Novogratz：SBF长期存在欺诈行为，应该入狱:12月2日消息，Galaxy Digital创始人Mike Novogratz在DealBook峰会上抨击前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried（SBF），表示SBF此前在采访中的言论均为妄想，Mike Novogratz抨击Sam Bankman-Fried和他的同伙长期存在欺诈行为，并建议将他们关进监狱。

此前报道，加密货币金融服务公司Galaxy Digital 的首席执行官Michael Novogratz称，他认为他们无法收回与FTX相关的7700万美元风险敞口。[2022/12/2 21:17:46]

由于美国国会在 2010 年通过了一项法律变更，CFTC 在欺诈案件中拥有一个隐藏的“权力筹码”。新法规规定 CFTC 不需要证明市场操纵，相反，监管机构只需证明被告犯有欺诈行为并且该行为影响了商品价格。

Galaxy Digital创始人Mike Novogratz：SBF肯定做了违法的事，但BTC不会因FTX破产事件而消失:金色财经报道，据彭博社消息，加密投资机构 Galaxy Digital 创始人 Mike Novogratz 在最新接受 CNBC 采访时表示，尽管加密市场发生了“大规模危机”，但比特币不会因此消失，他表示本次加密寒冬将会淘汰很多 Token，仅留下“具有实用性的加密货币”，而且仍然有一些加密资产正处于泡沫之中。Mike Novogratz 补充称，由于 FTX 破产，加密行业不得不重建信任，而且 SBF “肯定做了违法的事情”。（Bloomberg Crypto）[2022/11/24 8:03:27]

CFTC 的诉讼指控 FTX 滥用客户资金为其姊妹交易公司 Alameda Research 提供资金，并对公司的财务稳定性和风险管理实践做出误导性陈述。

SBF钱包地址囤积14.5万枚ApeCoin，约合168.7万美元:3月18日消息，据链上数据显示，被标记为Alameda的钱包地址自昨日ApeCoin发布后，即高频使用WETH兑换ApeCoin，截至发稿时，该地址ApeCoin余额为145,565枚，约合168.7万美元。[2022/3/18 14:04:27]

CFTC 表示，上个月FTX交易所倒闭时，比特币期货价格下跌超过 23%。该机构认为， FTX 的行为与比特币和以太坊等数字商品的价格之间存在明显联系。

Katten Muchin Rosenman LLP 律师 Gary DeWaal 在 CFTC 执法案件中为客户辩护，他说：“如果你影响了在各州交易的商品，CFTC 认为它具有管辖权”。

CFTC 列举了提起指控的其他原因。诉讼称，住在巴哈马并于周一被捕的 SBF 在美国期间为 FTX 和 Alameda 工作（根据诉讼，Alameda 成立之初位于加利福尼亚州伯克利，SBF和其他老员工曾在那里工作）。

此外，尽管该公司努力将自己与美国客户隔离开来，但一些美国交易员仍然可以使用 FTX，美国境内用户被允许合法使用的是 FTX US，不是FTX。

DeWaal 表示，CFTC 对 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到证实，这是因为 FTX 现在由 John J. Ray III 管理，他被聘请来带领公司度过破产危机，并确保尽可能多地偿还债务。

Ray 和 FTX 不太可能花费宝贵的资源与 CFTC 打官司，DeWaal 说：“使用律师费为这样的事情辩护不符合受托人的利益”。

在 FTX 创始人处理刑事指控期间，CFTC 对 Bankman-Fried 的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团指控他犯有八项刑事罪名，这些罪名与联邦检察官所说的一项计划有关，该计划旨在 FTX 交易所客户和对冲基金的贷方。

SBF的辩护律师Mark Cohen表示，他的当事人“正在与他的法律团队一起审查这些指控，并考虑他所有的法律选择。”

美国证券交易委员会（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 违反了美国投资者保护法。

SEC 表示，SBF涉嫌滥用 FTX 客户的资金，以及他未能披露该交易所存在的风险控制缺陷，了红杉资本等美国投资者，这些投资者总共向 FTX 注入了 11 亿美元。SEC 不监管私人筹款活动，但与 CFTC 一样，它可以监管被其指控为欺诈的交易。

SEC 执法主管 Gurbir Grewal 在曼哈顿的新闻发布会上说：“FTX 披着合法的外衣运作，实际上，他们的说辞不仅站不住脚，还涉嫌欺诈。”

华尔街日报

个人专栏

阅读更多

金色早8点

金色财经

去中心化金融社区

CertiK中文社区

虎嗅科技

区块律动BlockBeats

深潮TechFlow

念青

Odaily星球日报

腾讯研究院

标签：以太坊MEVLASHFLASH以太坊最新价格行情分析美元MEVFREESlash TokenFlashxUltra

区块链热门资讯