EDA:FTX事件时间线梳理_DOGEDAO

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简单整理了一下ftx的事件（多方信息汇总），不得不说整个事态发展真的是充满反转…

2017年:

SBF成立加密货币量化交易服务公司Alameda Research

2019年：

SBF成立加密货币交易所FTX

2022年11月2日:

Coindesk发布了一篇文章，爆出 Alameda Research资产负债表中公司的146亿美元资产中，有大约40%是FTX 自主发行的加密货币FTT及相关货币。

资产负债表上的其他重要资产包括 33.7 亿美元的“持有的加密货币”和大量 Solana 区块链（Bankman-Fried 是 Solana 的早期投资者）的原生代币：2.92 亿美元的“解锁 SOL”、8.63 亿美元的“锁定 SOL”和 4100 万美元的“SOL 抵押品”。其他提到的代币还有 SRM（来自Bankman-Fried 共同创立的 Serum 去中心化交易所的代币）、MAPS、OXY 和 FIDA。

而且能用来及时偿还债务现金及等价物只有1.34亿美元。（所以如果FTT下跌，将使Alameda Research的74亿贷款面临清算风险）

同时，FTT 高度集中在少数持有人手中，其中FTX 持有了总发行量的 74%，币安持有了6.57%

2022年11月6日：

cz表示币安将出售全部 FTT（价值21亿美元左右）。FTT币价下跌

FTX CEO Caroline 喊话cz 尽管卖，公司愿意以22美元全部买回。FTT币价回升

2022年11月7日：

链上数据显示，FTX流出了近6亿美元的资金。虽然偶尔出金速度慢，但依旧能顺利提币

SBF发文表示FTX 能处理所有出金，让大家不要担心。

cz发文暗讽和美国监管单位关系密切的SBF背地游说监管单位封杀同行

BIS：FTX、Terra崩溃对新兴经济体的零售加密投资者打击最严重:金色财经报道，国际清算银行在周一发布的一份报告中表示，虽然全球大多数加密应用程序用户在去年Terra生态系统和FTX交易所崩溃后因持有比特币而蒙受损失，但主要经济体以外的投资者受到的打击最大。报告称，在2022年5月Terra倒闭后，超过4500亿美元从加密货币市场消失，而在11月FTX破产后又损失了2000亿美元。到2022年12月，中位投资者将损失431美元，相当于他们自下载该应用程序以来投资的900美元资金总额的近一半。值得注意的是，这一比例在巴西、印度、巴基斯坦、泰国和土耳其等几个新兴市场经济体中甚至更高，如果投资者继续以每月的频率进行投资，超过五分之四的用户将会亏损。[2023/2/21 12:18:17]

2022年11月8日：

SBF发文表示该公司当前有足够的资金应付所有客户的提领，强调FTX不会使用客户的资产进行投资、声称手上还有超10亿美元的现金

FTT 币价跌破Caroline 于6号发文提到的 $22价格，加上当日上午不时有提币速度减慢的消息，市场恐慌情绪加剧，币价加速暴跌（FTT价格一天跌去75%）

晚上11点，SBF发文表示FTX 已与币安签署非强制收购意向书

2022年11月9日：

SBF已经将8号的那条关于不会动用客户钱进行投资的推文删除

FTX 币价上涨几小时后进一步暴跌至2.5美元

2022年11月10日：

FTX 停止了所有用户提币（间接证明FTX 资金的确有问题——也的确有挪用用户的钱…）

币安发文宣布无法执行收购

巴哈马监管机构冻结了 FTX 和 Alameda资产，并暂停了FTX的注册

SBF 发推道歉，同时也强调此次事件并未波及分公司 FTX US

FTX前首席律师将协助美国检察官处理SBF案件:金色财经报道，据知情人士透露，FTX 前首席律师丹尼尔·弗里德伯格（Daniel Friedberg）将于美国检察官达成合作，将共同处理 SBF 案件。丹尼尔·弗里德伯格早在去年 11 月 22 日就已经和两名调查人员进行了会面并提供了一些与 FTX 有关的详细信息，以及对冲基金 Alameda Research 如何运作的细节。知情人士称，丹尼尔·弗里德伯格没有受到指控，也没有被告知他正在接受刑事调查，而且还主动致信美国联邦调查局人员表达合作意愿，并希望作为美国政府证人被传唤。丹尼尔·弗里德伯格于 2017 年首次代表 SBF 担任外部顾问，2020 年转任 FTX 首席监管官。

截至目前，丹尼尔·弗里德伯格的律师 Telemachus Kasulis、FBI 和 FTX 暂未就此事发表评论，美国证券交易委员会、美国司法部和 SBF 发言人也拒绝就此事发表置评。（devdiscourse）[2023/1/5 9:53:43]

在禁止用户提款的情况下，FTX 唯独开通了巴哈马的账户，超过 1 亿美元被释放给了巴哈马的大约 15,000 名客户。

2022年11月11日：

SBF 从 FTX、FTX US、Alameda Research 及其直接和间接拥有的子公司辞职

曾处理过安然倒闭（美国历史上第七大破产案）的John J. Ray III 在11月11日凌晨被任命为FTX的CEO

晚上11点 FTX 集团发布声明宣布在美国申请破产，连同破产的还有130多家附属公司…包括 FTX US…

FTX章宣布申请破产当天遭遇黑客攻击，资金外流总额6亿美金

华尔街日报揭露 FTX原有160亿用户资产，他们挪用了100亿借给 Alameda做高风险投资，Alameda 没能及时在 FTX发生流动性危机时偿还这笔贷款，导致了 FTX的垮台

路透社透露，至少有10-20亿美金的客户资金下落不明

加密货币对冲基金 Galois Capital 表示其大约一半的资金（约4000万美金）被冻结在 FTX 中

FTX公布巴哈马当局扣押加密货币的地址，扣押总价值仅约1.67亿美元:1月1日消息，FTX发布公告称，2022年11月12日，巴哈马证券交易委员会要求Sam Bankman-Fried（SBF）和Wang将部分数字资产转移至Fireblocks钱包，该钱包地址为0x2a4f8d77bade18256b1bdb3cf8782645037f60d3。

据Etherscan数据显示，该地址目前持有约1938.41枚以太坊以及近1.96亿枚FTT，总价值仅约1.67亿美元，与巴哈马证券交易委员会宣称的35亿美元相差甚远。FTX已要求巴哈马证券交易委员会归还所扣押的资产。[2023/1/1 22:19:30]

2022年11月13日：

在FTX危机发酵时，有媒体称SBF可能也将遭到美国政府调查。但马斯克在推特上表示，SBF不会被调查，因为他是民主党的大金主。

2022年11月14日：

印尼商品期货交易监管机构已下令国内加密交易所停止交易 FTT

2022年11月16日：

Zhu Su 披露 Ryan Salame 通过 FTX 内幕交易个人套现约 10 亿美元

一名 Vox 记者暴光了他与 SBF 的私人对话，内容展示出了 SBF 诸多谎言和令大众愤怒的观点

Genesis 旗下专注服务于机构客户群体的贷款部门 Genesis Global Capital 和 Gemini 的Earn 计划都暂停了赎回和新贷款发放服务

据《华尔街日报》援引知情人士报道，加密借贷公司 BlockFi 正在准备可能的第 11 章破产保护申请，并计划裁员

密借贷平台 Salt 业务受FTX倒闭影响，暂停了存款和取款业务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 FTX Australia 的金融服务牌照，直至 2023 年 5 月 15 日

美国加密货币友好型银行 Signature Bank 表示，只与 FTX 有存款关系，且其与 FTX 及其相关公司的存款关系是截至 2022 年 11 月 14 日，不到银行存款总额的 0.1%，在数字资产领域的存款余额保持稳定

在线投资平台 Bnk To The Future 宣布因加密借贷平台 Salt 对 FTX 的风险敞口而放弃对 Salt 的收购计划

FTX将于未来几天停止OMNI网络的充值提现业务:据FTX公告，为了带给用户提供更流畅的体验，FTX将于未来几天内停止OMNI网络的充值提现业务。[2021/4/28 21:08:09]

澳洲加密交易平台 Digital Surge受FTX倒闭影响，暂停了存款和取款业务

2022年11月17日：

Coinbase表示其在 FTX 上有 1500 万美元的存款，与 Alameda 与 FTX 无其他业务接触

淡马锡发布声明，其共向 FTX、FTX US 投资约 2.75 亿美元。占投资组合净值 4030 亿新元的 0.09%，已决定全部减记。且「目前没有直接接触加密货币」。

孙宇晨发推称火币对 FTX、Genesis 无风险敞口，与新火科技没有关系

新火科技发推回应：子公司 Hbit 在 FTX 上有一定资金敞口，在 Genesis 无资金敞口

FTX 新任首席执行官 John J. Ray III 在提交的法庭文件中详述了 FTX 一系列管理失误，其中包括：FTX 内部控制和记录保存不当，该公司的经审计的财务报表不应该被信任，顾问们正在努力自下而上地为 FTX 实体重建资产负债表。截至当天FTX 重组顾问在 FTX 离线冷钱包中找到约 7.4 亿美元加密货币，公司资金被用于购买员工房产； Alameda Research 在 FTX 自动清算协议的某些方面获得了「秘密豁免」， Alameda 在 FTX 上进行高风险杠杆交易具有优势。

2022年11月18日：

FTX Trading 将于 11 月 22 日在特拉华州破产法院举行听证会

根据周四向美国特拉华州破产法院提交的文件，FTX Ventures 将其资金分散在 Clifton Bay Investments LLC、FTX Ventures Ltd、Island Bay Ventures Inc 和一些潜在的附属公司。在这些集团中，Clifton Bay Investments 和 FTX Ventures 是唯一编制季度财务报表的实体。

乌拉圭支付平台 DLocal 发布的三季度财报，该公司 560 万美元存款困于 FTX 中

加密货币借贷平台 Vauld 约有价值 1000 万美元的资产困于 FTX 中

FTX的DeFi指数永续期货已从9月高点下跌近60％:衍生品交易所FTX的DeFi指数永续期货已从9月的3500美元高点下跌近60％，跌至6月底推出该期货产品后不久的价格。币安的类似指数期货也已从8月28日的高点1190美元下跌了近70％。然而，Delphi Digital分析师、巴克莱银行前分析师Alex Gedevani认为，暂时的喘息机会即将到来，这为投资者提供了恢复和重新评估DeFi市场的机会。他表示，持续抛售的速度使许多投资者“措手不及”。在Gedevani看来，DeFi市场正在“接近”山寨币市场的投降事件，此后该行业将可以“逐渐复苏”。他补充说，但是需要“新鲜的故事”来重新点燃流入该领域的资金。（coindesk）[2020/11/4 11:34:54]

Tiger Global 在减记 FTX 投资后试图为新基金筹集 60 亿美元资金

据提交给特拉华州破产法庭的文件显示，区块链分析公司 Chainalysis、会计师事务所德勤和普华永道、支付提供商 Stripe 以及一些律师事务所已确认为 FTX 债权人。

加密货币投资公司 Nickel Digital 在 FTX 上持有 1200 万美元资产

加拿大安大略省教师退休基金（Ontario Teachers' Pension Plan）将于年底全数减计对 FTX 的 9500 万美元投资，占该基金总资产净值的比例不到 0.05%

2022年11月19日：

Genesis Block 在 FTX 上持有超 5000 万美元资产无法取出，并导致其将关闭场外交易业务。

2022年11月21日：

澳大利亚 Co Cordis 合伙人、破产律师 Stephen Earel 表示债权人从 FTX 破产清算中获得资金或需数年甚至数十年时间

2022年11月22日：

据福布斯援引破产法院相关动议报道，2022 年之前 Alameda Research 和 FTX 自成立以来的净亏损高达 37 亿美元

2022年11月24日：

土耳其财政部将没收 FTX 前首席执行官 SBF 的资产（含附属公司的资产），并由金融犯罪调查委员会（MASAK）对其涉嫌欺诈展开调查。

FTX 要求法院同意让加密托管公司 BitGo 在破产期间保护其约 7.4 亿美元加密资产，并已在黑客转走约 3.8 亿美元后一天（11 月 16 日）与 BitGo 签署了托管服务协议，以保存在冷钱包中。

知情人士透露：FTX 和 SBF 使用与纽约时报关系密切的 M Group 作为公关代理

2022年11月28日:

BlockFi 已连同八家附属机构在新泽西法院申请破产保护

2022年12月3日：

纽约州共同退休基金（New York State Common Retirement Fund）和俄亥俄州教师退休系统（State Teachers Retirement System of Ohio）披露通过私募股权和风险投资公司 Thoma Bravo 投资了 FTX。

2022年12月4日：

SBF 接受采访时表示，客户存入 Alameda 的资金可能在 FTX 上进行了重复计算。（ FTX 成立早期，客户将资金存入 Alameda 账户并记录在客户 FTX 的账户上，之后这些客户的习惯并未改变，可能会导致该笔资金即作为 FTX 上的客户资金，也作为 Alameda 的头寸，使得双方额资产负债表存在巨大漏洞。）

2022年12月13日：

SBF 被巴哈马皇家警察于首都拿骚逮捕（本计划于明天参加众议院金融服务委员会主席就FTX崩盘而召开的听证会）

巴哈马司法部长办公室指出：该国是在收到了美国有关部门对 SBF 正式发起刑事诉讼的通知之后，才按照两国司法合作条文对 SBF 发起的抓捕。巴方还表示，美国司法部希望尽快引渡 SBF，而该国也会全力配合。

SBF在巴哈马法庭听证会上表示他不会放弃反对引渡到美国的权利。 SBF 律师要求以25万美元的保释金对其进行保释，并提出佩戴脚踝追踪器的请求，被巴哈马地方法官驳回其保释申请。

SBF 被关押至狐山监狱（Fox Hill）

法官Joyann Ferguson-Pratt下令于明年美国东部时间2023年2月8日上午10:00 举行引渡听证会。（由于SBF被认为有潜逃风险，他将至少被关押至明年2月8日）还将在 2023 年 1 月 17 日的听证会上再次尝试保释。

2022年12月14日：

FTX 的新执行长兼重组官 John Ray III 出席了SBF本该线上出席的听证会。并在会中明确了以下几件事情：

John Ray III:「首先，FTX.com 的客户资产与 Alameda 交易平台的资产混合在一起。

其次，Alameda 利用客户资金从事保证金交易，使客户资金遭受巨额损失。

第三，FTX 集团从 2021 年到 2022 大规模的「收购」，期间花费了 50 亿美元来收购和投资许多公司。其中许多（被收购的公司）可能只值他们支付的一小部分。

第四，（FTX）内部人士得到的资金和贷款超过 15 亿美元。

第五，Alameda 的商业模式是做市商，需要将资金部署到各种第三方交易所，这本身就不安全。」

SBF遭到美国司法部、证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）的一系列指控：2项电汇欺诈阴谋、2项电汇欺诈、1项（每项最高20年），以及1项商品欺诈、证券欺诈和违反竞选财务规定（最高5年）。如果所有八项罪名成立，SBF将面临最高115年的监禁。

2022年12月17日：

美国民主党三个主要的竞选团体均表示正准备归还从此前 SBF 处收到的超 110 万美元捐款

2022年12月19日：

SBF 推翻了反对引渡到美国的决定，转而选择面对欺诈指控，但他在当地的律师Jerone Roberts在同一场听证会上说对此毫不知情。最终，诉讼被推迟，SBF被命令返回监狱。当天晚些时候，Roberts告诉当地媒体，SBF不会反对引渡，本周可能会再次出庭。

2022年12月20日：

SBF 签署了开始引渡程序的必要文件。他将于当地时间周三上午出庭，巴哈马代理惩教专员 Doan Cleare 证实 SBF 将在本周的第三次法庭听证会后（同天）乘坐联邦飞机飞往美国。如果 SBF 的引渡继续进行，他的案件将在纽约南区的联邦法院审理。

在巴哈马的保释被拒绝后，SBF可能会在美国境内申请一次保释。

2022年12月21日：

SBF于巴哈马时间 12 月 21 日 18:30（北京时间 12 月 22 日 7:30）抵达巴哈马私人机场，准备引渡至美国。

2022年12月22日：

SBF 落地美国纽约州韦斯特切斯特（Westchester）。此外 The Block 报道称，美国纽约南区检察官 Damian Williams 表示，SBF 已被 FBI 拘留。

据《纽约时报》报道，Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 和 FTX 联合创始人 Gary Wang 已对联邦刑事欺诈指控认罪，分别面临最高110年和50年刑期。并在针对 SBF 的联邦刑事案件中进行合作。

另据《华盛顿邮报》报道，Caroline Ellison 和 Gary Wang 已于周一以 25 万美元的保释金获释。据悉，如果检方认为两人对案件有帮助且不违反约定，有望建议从轻处罚（转为污点证人）。

2022年12月23日：

纽约法官Gabriel W. Gorenstein 批准 SBF 以2.5亿美元保释并通知 SBF 下次出庭时间为2023年1月3日。SBF 已回到父母家中。

此保释金协议实则是一项“出庭保证书”，承诺在等待审判期间遵守特定限制，并在时机成熟时出庭。

据一位不愿透露姓名的法律专家分析，按照美国法律，“担保”不需要预付，也不需要安排保释金，只是一份基于被告在需要时出庭的书面承诺。因此只要有人担保，SBF就可以被释放，这意味着SBF“跳过”了真正的保释流程。但是，如果SBF没有遵守规定，或者没有出庭受审，那么将会触发保证金支付（而清算的第一项抵押品就是SBF父母在帕洛阿尔托的房产）

因此，2.5亿美元算是向美国法院提交的出庭保证金，并且由四个人担保，其中至少一人不是SBF的家庭成员。然而本文撰写时，在这份“担保的保证金协议”上只有两个人签字，分别是SBF的爸爸Allan Joseph Bankman和他妈妈Barbara Fried。另外两个拥有“可观”资产的人也需要在1月5日前在这份担保上签字。

另据彭博社消息，2.5亿美元的超额保释金更多是为逃避保释，而造成严重财务后果的一种手段，而且通常只需要支付10%左右的资产来支持这个保释，所以实际上只需要大概2500万美元的资金支持。

保释要求包括不得进行超过 1,000 美元的金融交易，不能开设新的信贷额度，除了锻炼外不能离开家，并且必须接受药物滥用和心理健康治疗。