ACH:全球加密监管持续升温：1C0热潮中的局将难逃法网？_taki币怎么样

原文作者：Elliptic

原文编译：白泽研究院

根据政府数据，在2022年的前六个月，美国监管机构已收取价值1.797亿美元的罚款。执法行动主要涉及未提前注册而发行代币的公司、欺诈、未遵守反规则和具有误导性的代币营销。

自比特币问世以来，今年这些最新的加密相关执法行动使美国监管机构收取的罚款总金额达到33.5亿美元。

迄今为止，2022年最大的执法行动是针对BlockFi发起的，该公司在4月因未在美国证券交易委员会注册其借贷产品而同意支付1亿美元罚款，包括为提出类似指控的美国32个州赔偿5000万美元，而剩余的5000万美元则支付给美国SEC。

值得一提的是，从2020年以来最知名的执法行动仍然是美国SEC与TelegramGroupInc.及其全资子公司TONIssuerInc.之间的12亿美元和解。2019年10月11日，美国SEC对Telegram提起诉讼，指控该公司向全球171名初始投资者出售约29亿枚Grams代币，称Grams代币并未在SEC注册登记，违反了联邦证券法的注册要求，并禁止Telegram交付其出售的Grams代币。最终，TelegramGroup与SEC达成和解，全额向投资者退款，并被处以1850万美元的罚款。

金融犯罪执法网络共对加密资产相关业务发起了130多项执法行动。其中一些尚在进行中，暂无处罚结果。

在这些监管机构已经获得的33.5亿美元罚款中，有11亿美元来自民事处罚，有21亿美元来自非法所得和来自赔偿的1.663亿美元。

美国SEC的执法行动占美国迄今为止收集的所有与加密资产相关的罚款的70%以上，并且这个势头可能会继续加强。今年3月，SEC宣布，将加密资产和新兴技术作为其在2022年的首要任务。5月，SEC透露，其增加20个职位，规模翻了一番。SEC主席GaryGensler表示：“美国拥有最大的加密资产市场，因为投资者对它们充满信心，随着越来越多的投资者进入加密市场，投入更多资源来保护它们变得越来越重要......SEC将更好地监管加密资产领域的不法行为市场，重点是调查与以下相关的证券法违规行为：加密资产产品；加密资产交易平台；加密资产借贷和质押产品；去中心化金融平台；NFT；和稳定币。”

美国参议院最近提出的立法草案可能会通过将加密资产市场的许多监督责任置于CFTC身上，而降低SEC的影响力。

6月7日，美国参议员CynthiaLummis和KirstenGillibrand提出了对美国加密资产行业具有深远影响的立法草案——负责任的金融创新法案，虽然RFIA不一定最后真能成为法律，但该法案中明确的监管权限、对术语的清晰定义、保护投资者的措施、税收制度改革和促进创新，可以为美国的加密资产监管制定一个全面的框架。

众所周知，目前监管加密衍生产品市场的CFTC与监管作为证券的加密产品的SEC之间经常发生“监管地盘争夺战”。作为解决方案，RFIA为CFTC设想了一个更高的地位——通过将加密资产定性为“商品”纳入《商品交易法》，使CFTC成为主要的加密市场监管机构。因此，CFTC将负责监管比特币和以太坊等加密资产的现货市场。

然而，SEC主席GaryGensler却表示反对，称此举可能会阻碍确保对加密市场进行有效监管的努力。

备受瞩目的执法行动仍在继续

今年美国的执法行动包括针对2017-18年1C0热潮期间爆发的初始代币发行的欺诈行为。

2018年，一家名为CentraTechInc的公司通过虚假广告赚了3200万美元，包括吹嘘已经与Visa、Mastercard等主流支付提供商之间建立了合作关系。此外，两位名人–当今世界职业拳坛超级拳手小弗洛伊德·梅威瑟和自身音乐人DJKhaled–曾在2018年为CTR代币做推广，但他们为此获得的报酬未知。

2022年5月，纽约地方法院下令“CTR代币”的三名发行人支付4000万美元的非法所得。

其他引人注目的执法行动正在进行中，尚未导致指控或罚款。6月9日，美国上诉法院维持SEC对TerraformLabs及其创始人DoKwon的传票。在加密资产Luna及其UST稳定币崩盘后不久，SEC开始调查开发商TerraformLabs在推广“MirrorProtocol”时是否违反了联邦证券法。

更多国家加入加密执法的行列

尽管美国仍然是迄今为止最大的加密相关执法行动发起者和罚款接受者，但其他国家也开始加强其加密执法能力。

2022年4月，尼日利亚的四家银行因未能阻止客户交易加密资产而被尼日利亚央行处以总计190万美元的罚款。

土耳其—尽管加密投资者激增，但这是另一个对加密资产采取强硬立场的国家。2021年5月，土耳其金融犯罪调查委员会获得了对加密资产服务的监管权力，因此自2021年12月以来，MASAK因合规缺陷已经对五家加密资产交易平台处以210万美元的罚款。

在法国，一位社交平台网红于2021年7月被罚款21,000美元，原因是在他的社交平台上推广一款加密资产，却没有提及他为此获得报酬。

西班牙和英国也在考虑制定新的法规，以防止加密资产进行误导性的促销。

印度还于2022年3月宣布，它在2021年到2022年期间从11家加密资产交易平台追回了110万美元的逃税。这些交易平台还被处以12万美元的额外罚款。

尽管如此，绝大多数罚款仍由美国继续开出，占加密资产执法行动获得的罚款的98%。

执法行动对加密行业意味着什么？

对加密资产执法行动与加密资产不可监管的理论相矛盾。

无论是在美国还是土耳其、尼日利亚等其他对加密资产违法行为罚款的国家，加密资产服务都开始受到严格的监管。与传统金融服务非常相似，监管的范围从反、合规性、证券的注册和适当促销。

值得注意的是，2022年导致罚款的大多数执法行动大多与2017-18年1C0热潮期间所犯的违法行为有关，而不是最近的事件。自1C0时代以来，监管机构、投资者和区块链开发商已经发生了变化。如果早在2017年发行代币的欺诈者都未能逃避执法行动，那么今天的潜在欺诈者将更难以逃避监管机构，并继续那些容易上当的投资者。

美国监管机构成功地从加密资产历史上一些最臭名昭著的未注册产品或欺诈中恢复资产，并不一定表明加密行业正受到金融犯罪的困扰。相反，执法行动的成功强化了加密资产可以通过分布式账本公开追踪——这与中心化的传统金融服务形成鲜明对比。区块链的透明性增加了欺诈者在不被执法部门或合规加密资产交易平台注意的情况下参与或兑现其非法获得的加密资产的难度。

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