VER:调查人员展示糟糕的加密货币交易所KYC如何为犯罪分子提供支持_ILV

简单来说

AureliusCapitalValue质疑Silvergate与HuobiGlobal的合作关系，后者被证明KYC政策不佳。

火必与TRON首席执行官孙宇晨关系密切，中国媒体指控孙宇晨在2019年和内幕交易。

KYC政策和实施不力的交易所可能危及客户声誉，并成为犯罪活动的渠道。

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上市公司调查员AureliusCapitalValue呼吁Silvergate与HuobiGlobal开展业务，尽管早些时候有证据表明该交易所的KYC执行不力。

泰国证券交易委员会正在调查加密交易所Zipmex的收益计划:金色财经报道，根据 The Block 获得的一份文件，泰国证券交易委员会正在调查陷入困境的加密货币交易所 Zipmex 的收益计划，监管机构要求 Zipmex 泰国子公司 Zipmex Company Limited 就名为“ZipUp/ ZipUp+”的计划的运作方式做出明确说明。文件指出，Zipmex 通过聘请 Babel Finance 在收益计划中管理客户的数字资产，而在未经批准的情况下提供收益计划可能违反了国家的规定。监管机构在文件中援引紧急法令第 26条规定，根据泰国关于数字资产业务的紧急法令，任何管理与数字资产相关资金的人都需要获得该国财政部的许可，该法令规定的处罚范围包括罚款入狱。

此前消息，由于对 Babel Finance 和 Celsius 有风险敞口，Zipmex 在去年 7 月停止客户提款并冻结客户资金。Zipmex 估计其对 Babel 和 Celsius 的总风险敞口为 5300 万美元。[2023/1/11 11:05:28]

Aurelius使用Huobi涉嫌促进的历史和2020年的一项实验证明创建虚假账户很容易，这表明Silvergate的审查程序存在缺陷。

SEC已于数月前开始调查FTX US及其加密借贷活动:11月10日消息，据彭博社援引消息人士报道，美国证券交易委员会（SEC）与美国商品期货交易委员会（CFTC）正在调查 FTX 是否妥善处理了用户资金，以及其与 FTX.US 和 Alameda Research 的关系。知情人士称，SEC 的调查始于几个月前，旨在调查 FTX.US 及其加密货币借贷活动。[2022/11/10 12:40:30]

Silvergate的KYC尽职调查受到质疑

在取证公司Cipherblade于2020年进行的一项实验之后，Aurelius在推特上质疑了Silvergate与火必全球的合作关系。

纽约联储调查：美国消费者对未来一年通胀率预期维持在6%纪录高点:1月11日消息，根据纽约联储的最新消费者调查数据，美国消费者对未来一年通胀率的预期保持在6％这一纪录高位。对未来三年的通胀率预期也保持不变，仍为4％。调查显示，家庭对就业市场的看法越来越乐观，预期薪资将提高，求职前景改善。在消费者预期调查中，南部和西部家庭预期通胀高于中西部和东北地区。美国人预计住房和医疗保健等类别的价格上涨速度会更快，这些产品占据了家庭支出的很大一部分，而且很难被替代。对租金，医疗和大学学费的涨幅预期都高于8％。受访者预计，未来一年食品价格涨势将减弱，价格涨幅将降至7.8％，为7月份以来的最低水平。报告还显示收入增长前景改善，升至新高。（金十）[2022/1/11 8:40:10]

该实验揭示了通过提交经过Photoshop处理的名人图像作为身份证照片来创建假账户的容易程度。2021年，泰国和中国当局破获了一个利用火必松散控制的1.24亿美元集团。

Overstock再收到SEC新传票 调查其此前与金沙江集团的一项投资交易:3月17日消息，Overstock于近日提交给美国证券交易委员会（SEC）的年度报告中披露，Overstock于12月收到了SEC的新传票，要求其提供与金沙江集团(GSR)和tZERO ATS, LLC运营的相关文件。这笔有争议的交易似乎可能与中国私募股权公司金沙江集团(GSR)对tZero的500万美元投资。据悉，2018年金沙江集团(GSR)拟以4亿美元的价格收购tZERO代币，但随着2019年重新谈判，交易规模不断缩小，最终与2019年3月以500万美元的价格敲定交易。而计划参与投资的另一家公司Makara Capital退出了交易。但Overstock透露，即使是商定的500万美元也尚未全部支付。文件显示，截至12月31日，金沙江集团只支付了440万美元，其余款项将在2020年3月31日前支付。美国证券交易委员会（SEC）仍在就2018年tZERO代币销售对Overstock进行调查，Overstock表示，正配合SEC调查，并提供了传票中要求的文件。（CoinDesk）[2020/3/17]

到2019年，SilvergateBank成为约1,600家最重要的加密货币公司的首选银行。其SilvergateExchangeNetwork专门从事加密货币和法定货币之间的转换。

研究人员还发现火必和暗网市场Hydra之间存在令人不安的联系，并且无法调和Silvergate的官方尽职调查流程与火币入职流程中的明显缺陷。

火必的KYC流程是否受到孙宇晨的影响？

火必的全球顾问委员会成员孙宇晨是故事中的关键人物。根据Aurelius的说法，据报道，Sun与SilvergateBank合作推出了TRON稳定币，批评家指出，加密货币的技术基础薄弱，价值不大。Sun在2017年通过TRON的首次代币发行筹集了5800万美元。

2019年，媒体指控孙某、内幕交易等金融犯罪。TheVerge的另一份报告称，Sun在Poloniex交易所批准了一个虚假的KYC系统来吸引新客户。

一位前Poloniex员工提到，可以用卡通人物达菲鸭的图片创建一个新帐户。

Sun强烈否认这些说法，并警告称可能会对虚假指控的提供者提起诽谤诉讼。

“我们保留对任何实体造成的虚假信息寻求法律补救的权利。我们由HarderLLP作为我们的法律顾问，”他确认道。

控制不当可能导致身份盗用

金融服务公司必须遵守KYC规则来收集和验证客户信息，以防止不法分子开户。

此外，该流程必须识别并防止受制裁的个人非法开立账户。

松懈控制的原因有很多，包括不同司法管辖区不同程度的强制执行KYC和反法规。对可识别信息进行目视检查的缺乏经验的合规官也可能让不良行为者溜进来。

有时，加密货币交易所会转移到监管不那么繁琐的地区，比如马耳他，这会给客户带来其他问题。

根据Aurelius的说法，寻求对交易所进行追索的火币客户只能将信件发送到塞舌尔的邮箱，因为该交易所在那里没有实体存在。

此外，由于许多加密货币投资者使用交易所在法定货币和加密货币之间进行转换，因此薄弱的KYC控制可能允许犯罪分子将被盗的加密货币转换为法定货币。

在打击活动的案例中，该团伙通过虚假招聘广告获取人们的个人详细信息。然后，他们使用这些详细信息在交易所开设多个账户，作为非法资金的渠道。

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