SEC:美SEC主席再发声：权益证明代币属于证券，“建议”寻求合规_GENS币

本周三，几乎在加密行业引起公愤的美SEC主席?GaryGensler?在一次公开会议上再次向着加密货币“开炮”。他向记者表示，根据美国法律，使用质押协议的代币应被视为证券。

“投资公众在投资时期待回报，期待能够通过这些代币获得某种回报，它们是不是权益证明代币都是如此，投资者同样希望获得回报，不管是?2%?、?4%?还是?18%?。”Gensler?解释说，“无论他们在推广什么，把什么放在协议中，把他们的代币锁定在一个协议中——通常是一小群企业家和开发人员正在开发的协议，我只是建议每一个代币运营商……寻求合规，中介机构也是如此。”

两方监管老大意见相左

Gensler?是在被问及对最近美国商品期货交易委员会主席?RostinBehnam?的声明有何反应时发表上述言论的。RostinBehnam?当时重申了自己和?CFTC?的观点，即以太坊是一种商品。

美SEC主席拒绝透露SEC是否或何时可能对Ripple的判决提出上诉:金色财经报道，美国证券交易委员会主席Gary Gensler拒绝透露该机构是否会对上周针对 Ripple Labs 的执法案件中的分歧决定提出上诉，也拒绝透露该委员会做出上诉决定的时间表。但他在出席参议院拨款委员会听证会后对记者发表讲话时，回应了联邦法官简易判决中的部分内容。

Gensler表示，Howey分析是有关机构投资者的部分裁决，适用于机构销售，我们对此表示赞同，与Howey对零售销售的分析相关性较小，仍会进行研究。

Gensler还拒绝评论Ripple的裁决是否会导致委员会暂停与其他加密货币公司的诉讼，直到上诉得到解决。[2023/7/20 11:06:08]

上周，在参议院农业委员会听证会上，RostinBehnam?表示不同意?SEC?主席?GaryGensler?此前称“除比特币外所有加密货币都应归类为证券”的说法。

原NBA球员Paul Pierce就兜售加密数字货币与美SEC达成和解:金色财经报道，原NBA球员Paul Pierce就兜售加密数字货币的案件与美国证券交易委员会达成和解。他将支付140万美元，以了结该机构针对其兜售代币的调查。

在周五的新闻稿中，美国证券交易委员会表示Paul Pierce已获得244,000美元的EMAX代币报酬，但在推特上推销该项目时并未透露这笔款项。据称，他还通过截图暗示他持有大量EMAX代币，尽管他的持有量比他显示的“低得多”。美国证券交易委员会的声明称，Paul Pierce同意“三年内不推广任何加密资产证券”。[2023/2/18 12:14:04]

他认为以太坊和稳定币属于商品，而不是证券。Behnam?还称，他希望与?SEC?合作以寻求协调机会，但?CFTC?尚未收到如何区分商品与证券的法律指导。

《华尔街日报》社论抨击美SEC针对现货比特币ETF申请存在“双标”等情况:7月7日消息，《华尔街日报》编辑委员会公开抨击美国SEC主席Gary Gensler拒绝批准现货比特币ETF（exchange-traded products）。

《华尔街日报》7月6日发表了一篇措辞强硬的评论文章，指出由Gensler领导的美国SEC在处理比特币相关ETP的申请时，与更传统的资产和其他大宗商品的处理方式明显不一致。

到目前为止，SEC已经拒绝了所有比特币现货ETP申请，包括上周Grayscale和Bitwise的两项申请，这导致Grayscale对SEC采取了法律行动。

这些一致的拒绝也让SEC委员Hester Peirce认为，Gensler对现货加密ETP的抵制“成为传奇”，因为SEC已经批准了数个比特币期货ETP，这些ETP的成本要比现货ETP高得多，对投资者来说也包括更大的风险。Peirce还质疑为什么ETP产品在美国没有获得批准，而在其他地方却已经获得了批准。

编辑委员会还注意到Gensler采用的双管齐下的方法，这使得现货比特币产品几乎不可能获得批准。这包括要求ETP发起人证明大量比特币交易发生在一个受监管的市场上，或者基础市场必须“在传统市场的保护之外对操纵具有独特的抵抗力”。

而Gensler“充分意识到”第一个标准根本无法满足，因为目前几乎所有的比特币交易都发生在不受监管的加密交易所。

第二项标准对于发起人来说也是极其困难的，因为美国SEC在没有“解释如何满足”的情况下，“武断地建立”了针对比特币现货ETP的更高标准。（Cointelegraph）[2022/7/7 1:57:45]

在最近接受《纽约》杂志采访时，Gensler?坚称，他对?CFTC?怀抱好感，不会对其发表负面言论。看起来，Gensler?所谓的“好感”对于消弭双方机构的分歧没什么用。

美SEC：对Tether仅调查，并不代表有实际指控或执法行为:9月26日消息，据美国新共和周刊（TheNewRepublic）作者Jacob Silverman公开的邮件内容和其发表的推特显示，Jacob Silverman根据信息自由法案（FOIA）要求SEC提供其在对Tether和Tether Operations Limited交流及调查中的所有文件、电子邮件、备忘录和报告，Jacob Silverman表示其对Tether的怀疑包括Tether CEO常年未露面以及Tether隐瞒其和Bitfinex的关系并不对外公布其负债情况等原因。对此，SEC回应表示，其调查一般是在非公开状态下进行，因此不涉及违反信息自由法案的情况，且SEC的调查文件仅可在实际诉讼中使用，保留记录并不一定意味着会有任何指控或执法行动。[2021/9/26 17:07:28]

值得一提的是，尽管与?CFTC?意见不一，SEC?并非没有“战友”。美国纽约州总检察长?LetitiaJames?也在?3?月上旬对加密交易所?KuCoin?提起诉讼，指控其违反证券法提供未注册的证券和商品。该诉讼是纽约州监管机构发起的“未注册加密平台整顿行动”的一部分。该诉讼还指控?ETH、LUNA?和?UST?都属于证券。

想必大家对于?Gensler?的上述言论早已耳熟能详——他自执掌?SEC?以来，已经?N?次发表针对加密货币的争议言论。

今年?2?月，GaryGensler?在接受采访时讨论了加密货币，他声称“除比特币以外的一切”都属于该机构的职权范围。

他补充说，其他加密项目“都是证券，因为存在中间群体，其公众有望基于这个群体获得利润”，而比特币并非如此。

针对这一说法，美国非盈利组织区块链协会首席政策官?JakeChervinsky?予以驳斥。他在推特上表示，尽管?Gensler?声称掌控加密领域，但他的“意见不是法律”。他补充说，“除非”美国?SEC“在法庭上逐个证明”其对每种代币的管辖权，否则它“缺乏监管任何代币的权力”。

然而，这位?SEC?新任“掌门”可不光只是动动嘴皮，在他的领导下，SEC?已经在加密行业开展数次监管行动，其中就包括首次针对质押服务的执法行动。

Kraken?成“前车之鉴”

上个月，SEC?宣布，加密货币交易所?Kraken?需“立即”结束向美国客户提供的加密质押即服务平台服务，并将向?SEC?支付?3000?万美元罚款，以解决针对其提供未注册证券的指控。SEC?表示，Kraken?的控股公司?PaywardVentures,Inc.和?PaywardTradingLtd.将终止质押服务和项目。这些项目至少从?2019?年开始向公众提供质押服务。

Kraken?在博客文章中表示，它将自动解除美国客户质押的以太坊以外其它资产，以太坊质押将在以太坊网络上海升级生效后解除。美国客户将无法质押新资产，但非美国用户将不受影响。至此，双方达成和解。

既然已经有了?Kraken?的先例，其他同行不得不严阵以待。Gensler?此前也警告称：“加密货币公司应该遵守规定。如果你想提供加密货币质押，请到?SEC?来。其他平台应该注意到?Kraken?的问题。我们将使用所有可用的工具来鼓励加密货币公司遵守规则。”

他指出，像?Kraken?这样的公司可以提供投资合同，但他们必须有充分、合理和真实的披露。此外，Gensler?还将加密交易平台比作，需要拆分部分代币业务；并指出这个领域想要存活和成功，需要经过时间考验的公司和法律，保护投资者并进行充分、合理和真实的披露，不要挪用客户的资金或把自己的手放在客户的口袋里。

与此同时，SEC?正在增加员工人数，增强审查、调查、审计、检查和可能起诉与这些新加密产品和交易活动相关的证券法违法行为的能力。新增的工作人员将包括监管人员、调查人员律师、欺诈分析师和出庭律师，重点调查以下方面违反证券法的行为：加密资产发行、交易以及借贷和质押产品、DeFi?平台、NFT?和稳定币。

即便如此，在?SEC?注册也并不代表获得了“免死金牌”。3?月?1?日，美国?SEC?公布了一份在该监管机构注册的加密货币公司名单。从公布的名单来看，?9?家在?SEC?获得某种形式注册的公司中，有?5?家已经倒闭——尽管它们遵守了规定。值得注意的是，在?GaryGensler?的领导下尚未有公司注册——是因为注册成本过高，还是目前无法达到?SEC?的要求，暂且不得而知。

寻求合规还是赶赴海外？

如果加密货币公司想要在美国近来掀起的监管浪潮中生存下来，可能不得不听从?Gensler?的“建议”寻求合规，否则就只能像?Kraken?一样“断臂求生”，亦或者是索性离开美国市场，在全球范围内寻找更加友好的加密中心，比如新加坡、中国香港等。至少在美国的加密立法明确之前，当地行业参与者的日子都不会太好过。

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