SHI:那些年遭遇监管的加密项目，都怎么样了？_HydraMeta

近日，监管方面频频出手，让加密世界再次陷入震动之中。

CFTC?对币安提出了指控，称其在未获得授权的情况下向美国公民提供了衍生品交易服务，并未遵守反法律和反恐怖主义融资法规。无独有偶，SEC?也在不久前正式起诉波场创始人、Huobi?全球顾问委员会成员孙宇晨，指控其涉嫌非法销售证券、欺诈和操控市场。

当然，加密企业被美国监管机构起诉的情况并不新鲜。在过去几年中，类似的事件时有发生。但大部分遭遇监管的企业并未在重压后关停，实际上，他们中的许多人仍在继续运营。

据以往案例，加密项目遭监管调查后命运不尽相同，Odaily星球日报对一些历史上被调查的项目经历做出分类梳理如下：

罚款和解，影响微弱

处罚时间：?2019?年?9?月

监管机构：SEC

项目：EOS

结果：?2400?万美元和解

2019?年?9?月，SEC?对?Block.One?提起起诉，起诉书称，Block.One?向投资者提供了有关?EOS?的虚假和误导性信息，并指控?EOS?为一种未经注册的证券。

很快，?9月23日，SEC就与Block.one达成和解，Block.One同意通过支付2400万美元的民事罚款。而这一罚款对于手握巨额资金的Block.one?来说微不足道。高达?40亿的募资，却只罚款?2400万，社区一度流传着“这不是惩罚而是鼓励”的调侃。

Zhu Su：“FTX 2.0将盘活资本，并给那些资本被困住的人第二次机会”:3月18日消息，自称FTX 债权人（@sunil）在社交媒体上发文表示，华尔街著名投行Jefferies正在与潜在的 FTX 竞标者联系以重新启动FTX。据其透露，仅 FTX JP 就存在超 40 个投标方，FTX（国际版）则更多，FTX平台的970万个用户以及140万名债权人是投标方认为该平台最有价值的资产。

对此，三箭资本创始人Zhu Su在社交媒体上发文表示，FTX 2.0将盘活资本，给那些资金滞留在FTX无法取出的人第二次机会。[2023/3/18 13:12:20]

而此次诉讼事件的影响，对Block.one?来说影响巨大。因为和解不仅意味着此前进行的代币销售已不再会遭受制裁，SEC?更授予了Block.one一项未来业务的重要豁免权。这意味着?EOS在当时的时代背景下，已经与其他代币相较，更快一步走入相对的合规化。至少在代币发行这一点上，EOS?此后不再有?SEC?的监管风险。

这一路径也是较为罕有的、另类的对项目的“积极影响”。

但遗憾的是，由于种种原因，曾经的“以太坊杀手”尽管免于进一步遭受监管的“重拳出击”，但并未获得长足的发展。

其他案例：

Anthony Pompliano：推动DeFi局的正是当初那些推动ICO局的人:10月10日消息，MorganCreekDigital联合创始人AnthonyPompliano发推特称，“推动这些DeFi局的，正是当初那些推动ICO局的人。他们当时拿走了你的钱，现在也要拿走你的钱。继续进行中。”（zycrypto）[2020/10/10]

2021?年?3?月，Coinbase?与?CFTC?达成?650?万美元的和解。此前，CFTC?曾指控?Coinbase?存在不当报告交易量和“自我交易”行为。受这一事件影响，Coinbase?将原定于?3?月进行的上市推迟至?4?月进行。此后，Coinbase?开启了他的股价神话，其发展并未受到这一事件的影响。

2020年3月，在长达超两年的司法对抗之后，Tezos?与?SEC?达成了2000万美元和解。和解后?Tezos?业务并未受到影响。

不影响主营业务，部分业务受阻

处罚时间：?2023?年?2?月

监管机构：SEC

项目：Kraken

结果：质押服务关停

今年?2?月，Kraken?遭到?SEC?调查。SEC?指控，Kraken?向用户提供的?ETH?质押产品为证券，因此涉嫌向用户提供未经注册的证券。而在?ETH?质押这条赛道，Kraken?也成为了第一个被制裁的头部加密企业。

Casa联合创始人：怀疑那些在启动后仍不支持SegWit协议的钱包及交易所等:Casa联合创始人兼首席技术官（CTO）Jameson Lopp发推称，你应该高度怀疑那些比特币钱包、交易所以及服务的工程技能和业务优先级，这些服务在启动3年后仍然不支持SegWit协议。[2020/8/28]

但很快，短短数日之后，情况便有了新一步的进展。

2?月?9?日，SEC?宣布与加密交易平台?Kraken?达成和解。Kraken?将支付?3000?万美元罚款以了结?SEC?的指控。同时，Kraken旗下两家子公司将立即结束向美国客户提供的加密质押服务。而用户存款将在以太坊网络“上海升级”生效后解除。此后，美国客户将无法质押新资产，Kraken将成立独立子公司为非美国客户提供质押服务。

而在监管内部，针对?Kraken?的态度也并不是一致的。SEC委员?HesterPeirce就在SEC官网发文表示，对SEC关闭Kraken美国质押服务提出异议。Peirce认为，“使用执法行动告诉人们新兴行业的法律是什么，并不是一种有效或公平的监管方式”。Peirce认为?SEC这样的执法行动是“家长式和懒惰”的监管方式。

Dune?数据显示，在关闭质押之前，?1,?233,?696?枚?ETH?通过加密交易所?Kraken?质押，占?ETH?质押总量的?7.42%?，其质押量市场份额排名第三。

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关闭质押之后，Kraken?虽然损失了这一新兴业务，但主体经营并为受到影响。

其他案例：

2021?年?8?月，BitMEX与美国商品期货贸易委员会(CFTC)及金融犯罪执法网(FinCEN)两家机构的达成和解，BitMEX?同意支付1亿美元解决有关指控。

但作为一家中心化的交易平台，这次处罚对?BitMEX?的影响远高于前文所述的去中心化的区块链网络。作为曾经交易量最大的衍生品交易平台，在?CFTC?处罚后，BitMEX在美国市场的业务受到了限制。包括ArthurHayes?在内的管理团队被迫离职，且关闭了在美国的交易服务，这对?BitMEX?的营收和声誉造成了巨大的损失。

彻底关停，项目宣布死亡

处罚时间：?2019?年?10?月

监管机构：SEC

项目：TelegramOpenNetwork

声音 | 分析师：比特币的意义在于服务那些没有银行账户的人:加密货币分析师Joseph Young刚刚发推认同Stellar联合创始人Jed McCaleb所说的“大多数金融机构都不会使用比特币”。他表示：“比特币的意义不在于服务银行，而在于服务那些被孤立的无银行账户的人。”此外，像Dr. Jordan Peterson这样受到支付公司审查的内容创造者，也已经开始接受比特币的捐赠。[2019/1/2]

结果：关停退款

2017?年?12?月，Telegram?宣布了自己的区块链项目?TelegramOpenNetwork。并公布了流通于?TON上的加密货币?GRAM，希望建立一个可以对标以太坊的区块链网络。2018?年?2?月，Telegram?宣布完成?8.5?亿美元的代币融资。同年?3?月，又宣布完成?8.5?亿美元的第二轮募资。两轮融资合计?17?亿美元，刷新了代目募资的融资记录。

2019年?10?月，SEC?突然宣布将对?TON?网络背后的两家实体采取“紧急行动并获得了临时限制令”。并指控?GRAM?是未经注册的证券，且违规销售给了美国投资者。

至此，TON开启了漫长的司法流程。TON的主网上线时间也几经推迟。202?年?4?月，TON?宣布将向投资者退款，退款金额共计?12.24?亿美元。5月，TON宣布项目终止，“今天对于Telegram和我们来说都是令人难过的一天。我们宣布将终止我们的区块链项目”。

有趣的是，这一项目宣告终结，但?TON?并未销声匿迹，反而以一种别样的方式复活。

TheOpenNetwork是?TelegramOpenNetwork的另类继承者。基于与TelegramOpenNetwork?同样的技术，社区启动了另一条网络TheOpenNetwork。这也是我们今天所见到的?TON。

Coingecko?数据显示，目前?TON?市值?33?亿美元，市值排名第?23?名。在关停之后，TON?以一种另类的方式得以继承下来，并且存活的似乎相当不错。

其他案例：

2023?年?2?月，SEC?对?BUSD?发行商?Paxos?提起诉讼，称该稳定币为未注册证券。NYDFS?随后也做出跟进，表示Paxos无法以“安全可靠”的方式管理该稳定币。NYDFS命令?Paxos?停止发行?BUSD，仅允许赎回。此后，BUSD?在数日内市值迅速下降，这一曾经有望于?USDT?角逐稳定币霸主位置的头部稳定币，迅速消逝。

目前，BUSD?市值已腰斩，尽管尚有代币仍在流通，但监管部门的处罚无疑已宣告了这一项目的终结。

漫长拉扯，结果悬而未决

处罚时间：?2020年?12月

监管机构：SEC

项目：Ripple

结果：悬而未决

2020?年?12?月，SEC正式发布了针对?Ripple?及其创始人?BradleyGarlinghouse?和?ChristianA.Larsen?的起诉书。SEC?控诉，Ripple?通过出售?XRP?获得了超过?13.8?亿美元的资金，违反了证券法的注册规定。

而瑞波的鲜明表态，则为加密世界带来了一场旷日持久且引人关注的法律纠纷，RippleCEO?公开表示：“我们将在法庭上积极进行这场斗争并取得胜利，以明确美国的规则。”

次年?1?月，Binance.US、Bittrex、Coinbase?等美国交易所纷纷对?XRP?暂停交易，对?XRP?币价产生了重大打击。

时至今日，这场司法纠纷仍未落下帷幕，Ripple?的最终结果仍未可知。

Coingecko?数据显示，目前?XRP?仍未市值第六大加密货币。

尽管多年来，XRP?币价停滞不前，但从走势来看，?2020?年的司法纠纷并未阻止?XRP?在?2021?年的牛市快速上涨。

而?XRP?币价的停滞，我们很难断言?SEC?究竟在其中起到了多重要的因素。Odaily星球日报曾在《八年抛售即将结束，Ripple?前?CTO?套现了多少钱？》一文中作出分析，Ripple第一任?CTOJedMcCaleb的才是?XRP?最大的抛压，他在长达八年的时间里总共抛售了高达?90亿枚的?XRP。且其抛售行为和?XRP?币价的市场表现存在相关性。

而在漫长的司法纠纷中，不断有加密企业站在?Ripple?一方，Coinbase?也对Ripple施以援手，帮助其正面对抗?SEC。

因为悬而未决的这场司法诉讼，除付出诉讼成本外，Ripple?似乎并未被动摇根基，而诉讼的金钱成本对Ripple?这只巨兽来说也不足为惧。其项目的发展和代币表现，更多来自于项目自身。

2022?年底，Ripple?更是公布了自己的?EVM?侧链，将进一步融入庞大的链上?EVM?生态。目前来看，这场诉讼对Ripple?造成了深远的影响，但其对Ripple?的影响却并不是那么“显著”。

当我们复盘诸多案例之后，SEC和CFTC对加密企业进行监管时，力度不一，遭遇监管也不意味着“宣判死刑”。多数案例以缴纳罚款了结。

虽然美监管机构的干预可能会导致短暂的行情动荡，但长远来说，这可能只是合规路上的必经阶段，无需过度恐慌。

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