SEC:非法分销证券代币？以德交易所创始人将交 40 万美元罚款_DELOT价格

SEC首宗未注册加密证券交易所案件尘埃落定，结局是交易所EtherDelta创始人同意缴纳近40万美元罚款。如果对于EtherDelta十分陌生，那把它翻译成“以德交易所”，或许大家就十分熟悉了。作为一家头部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的资产托管是借助智能合约运行的，用户不需要注册账户或将他们的资金委托给交易所控制的钱包，即可实现去中心化去信任化的资产安全交易。美国时间11月8日，美国证券交易委员会宣布发起对EtherDelta交易平台创始人ZacharyCoburn的和解指控，这是美国SEC首次根据调查结果对一家未注册的国家证券交易所采取强制执行行动。据美国SEC官方文件表示，在18个月的时间里，EtherDelta的用户执行了超过360万个ERC20token的订单，其中包括SEC根据联邦证券法律划定属于证券的token。EtherDelta平台几乎所有的订单都是在美国SEC发布2017年DAO报告之后进行交易的，该报告的结论是，某些数字资产，如DAOtoken是证券，提供这些数字资产证券交易的平台将受到SEC的监管，即证券交易所必须根据向SEC进行注册登记或依照豁免政策运营。总而言之，SEC认为，EtherDelta平台未经注册，非法允许用户交易SEC根据联邦法律认定为证券的token。美国SEC执法部门联席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所拥有在线国家证券交易所的用户界面和基本功能，必须在SEC注册，否则就需获得豁免的资格。”EtherDelta的创始人ZacharyCoburn同意了这项命令，并同意支付30万美元的赎回费，以及1.3万美元的判决前利息和7.5万美元的罚款，但他既没有承认也没有否认SEC的调查结果。无独有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已经嗅到危险的讯号。25日，IDEX交易所将纽约州居民列入黑名单，引加密社区对这一中心化运营方式不满；11月在面向纽约州居民开放之后，IDEX宣布在接下来的几个月内，去中心化交易所IDEX将开始为所有用户制定KYC程序，以遵守反法和制裁法的规定，这类似于大多数加密货币中心交易所所执行的政策。不过，在美国SEC近几月以来的暴风指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密货币公司。在此之前，美国科罗拉多州和北达科他州已经分别对5项ICO项目的发行公司发出终止令。据雅虎财经报道称，在ICO的繁荣时期，几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂，给特定监管机构的工作量增加负担，美SEC在寻求和解的机会。作为回应，数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。EtherDelta或为一个转折点，意味着美SEC将转移目标，在接下来的几个月里，SEC预计将瞄准更多由美国公民运营的、没有KYC或交易监控或许可证的去中心化交易平台。

动态 | 重庆主管部门回复举报信：重庆仓舟网络科技公司存在利用代币开展非法集资的潜在风险:近日，重庆市地方金融监督管理局官网的“非法金融活动线索”板块收到主题名为“举报重庆仓舟网络科技公司利用区块链非法集资”的举报信。随后，官方在网站给出回复。渝中区金融办于2019年10月9日联合区市场监管局、区分局和大石化管委会组成联合检查组对重庆仓舟网络科技公司进行突击检查。经联合检查组现场核实，该公司利用区块链技术开发出夸克链信APP，在与淘宝网电商平台以及游戏平台商合作引流过程中，引入新加坡链信国际基金会CCT虚拟货币作为奖励客户的一种手段。该公司在其对外宣传拓展业务过程中，通过不同场合暗示CCT虚拟货币可以在与其合作的夸克OTC（该平台注册地位于非洲北部地区，暂未发现有关联关系）平台上进行交易可获得额外价值，并教授买卖方法，其行为已成为促成开展CCT虚拟货币交易的诱因或事实，存在着利用代币开展非法集资的潜在风险。（重庆晨报）[2019/12/7]

声音 | 经济参考报：非法集资顶层监管制度将出，区块链等新金融概念成风险排查重点:新华社主办的《经济参考报》今日刊发了题为《清查收官 非法集资顶层监管制度将出》的文章。文章表示，为期三个月的全国非法集资风险排查整治行动6月30日正式收官。值得注意的是，一些新兴金融业态成为多地非法集资风险的排查重点。北京市地方金融监督管理局相关负责人表示，“近期一些不法分子，借国际上虚拟货币价格波动之机大肆炒作，其实质是借“金融创新”’区块链’等概念之名，行非法集资、、之实，应充分重视这些风险可能存在的叠加效应和放大效应。”[2019/7/3]

声音 | 沙特阿拉伯官员警告称比特币交易是非法的:由沙特资本市场管理局(Capital Market Authority)牵头、包括贸易投资部(Ministry of Trade and Investment)、信息部(Ministry of Information)和沙特阿拉伯货币署(Saudi Arabian Monetary Agency)代表在内的一个常设委员会发表了一份正式声明，重申使用比特币和其他加密货币进行交易是非法的。[2018/8/14]

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