MAN:SEC 首届金融科技论坛： 加密货币正在从“潜在证券”变成“非证券”_NMA

Odaily星球日报译者|Moni

就在美国政府与很多行业关系紧张的时刻，该国金融监管机构忽然愿意和加密货币内部人士坐下来谈谈了。本周五，美国证券交易委员会在华盛顿特区的总部召开了首次金融科技论坛，讨论了与数字资产和分布式账本技术相关的一系列问题，与会者包括数十名法律、财务和技术专家，以及美国证券交易委员会几位主要的官员。加密货币公司不信任SEC？

从表面上看，人们觉得美国监管方可能会对一些加密公司采取更积极的策略，但需要注意的是，知名加密初创公司Circle本月曾表示美国的监管环境越来越严格是他们不得不大幅裁员的原因之一。此外，Circle还表示美国证券交易委员会发布的指导方针总是前后矛盾令人困惑，他们引用了该机构企业财务总监WilliamHinman之前曾表示去中心化是决定代币是否是证券的关键因素，但在后来更新的监管框架里却没有提及去中心化。另一个让人感到美国证券交易委员会“不靠谱”的事情，就是即时通讯应用平台Kik要成立一个500万美元的“DefendCrypto”基金，旨在帮助被美国证券交易委员会起诉违反证券法的加密企业打官司。2018年11月，美国证券交易委员会向Kik公司发布了韦尔斯报告，通知他们在进行KIN代币销售募集9800万美元的过程中违反了证券法。根据Kik公司首席执行官TedLivingston表示，他们从那时开始就花费了大约500万美元与监管机构进行沟通。总的来说，加密行业认为美国证券交易委员会并没有对什么是证券，什么不是证券给予澄清，也因此阻碍了美国整个加密行业的创新。但在从会议议程来看，这次金融科技论坛似乎仍然没有解决相关问题。参会者“不靠谱”？

法官否决美SEC屏蔽前高级官员William Hinman演讲文件的动议:4月13日消息，在美SEC诉Ripple一案中，主审法官做出了一项裁决。对此，一名Ripple社区律师称这“对Ripple来说是非常大的胜利”。2020年，美国SEC以出售未注册证券为由，对Ripple及其高管Brad Garlinghouse和Christian Larsen提起诉讼。

首席法官Sarah Netburn拒绝了美国SEC的请求，即重新考虑以特权屏蔽与SEC时任高级官员William Hinman 2018年6月的一次演讲有关的文件。在演讲中，Hinman称比特币和以太坊不是证券。

SEC此前并不反对那些不属于审议程序特权（DPP）保护范围的文件，因为它表明这些文件只涉及Hinman的个人观点，而不涉及Ripple政策。DPP豁免披露案件中的一些文件，以便根据文件材料对现有政策进行保密审查。

SEC随后改变了策略，认为该演讲反映了Ripple的政策，而不是Hinman的个人观点，应该受到保护。Netburn法官对此表示，SEC在试图改变其主张方面不应自相矛盾。（Cointelegraph）[2022/4/13 14:22:01]

根据消息人士透露，美国证券交易委员会这次会议邀请的参会人员“并不靠谱”。因为虽然这次会议邀请了很多各自领域里的专家，但却很少有来自加密公司的人——或是那些能够从澄清证券产品中受益的公司。FidelityBrokerageServices公司的DavidForman表示：“本次会议没有加密经纪商和经销商，也许富达投资会说他们想成为一名合格的加密托管商，但这次会议其实并没有一家合格的托管商，也没有任何一家会受到有争议的美国证券交易委员会监管的实体参会。”而对于参会者包括“四大”会计事务所德勤和安永这件事，加密行业也颇有微词，因为虽然邀请“四大”会计事务所参与讨论对美国证券交易委员会主席JayClayton来说很重要......但是让加密货币投资经理参与讨论效果可能会更好。不过，宾夕法尼亚大学沃顿商学院法律研究和商业道德教授KevinWerbach却认为不可能让行业中的每个人参与类似事件的讨论，但美国证券交易委员会肯定会认真考虑邀请谁，以便更好地讨论他们最关心的问题。当然，如果加密公司真的想与监管机构沟通，可以通过其他方式与美国证券交易委员会旗下金融科技机构——FinHub进行接触。加密货币正在从“潜在证券”变成“非证券”

前美国OCC代理署长：预计SEC与Ripple将达成和解并恢复XRP交易:2月10日消息，针对美国SEC对Ripple提起的诉讼，前美国货币监理署代理署长Brian Brooks表示，资产的分配方式和资产在特定时间内的性质是有区别的。讨论十年前XRP代币发行与XRP是否是一个证券是不同的问题。SEC自身也说过，随着资产实现效用和去中心化，资产的性质会随着时间而改变。Brian Brooks预计，SEC与Ripple之间将达成某种形式的和解，并允许加密公司在美国合法恢复XRP交易。（The Daily Hodl）[2021/2/10 19:27:56]

在本次美国证券交易委员会的金融科技论坛上，WilliamHinman在开幕致辞中表示，加密货币正在从“潜在证券”转变成非常明显的“非证券”。WilliamHinman说道：“数字资产可能正在演变称为一个不再需要监管的金融工具。“在过去的一年半时间里，美国证券交易委员会一直在针对没有注册为证券的初始代币发行公司提起诉讼。WilliamHinman在2018年时候曾表示以太坊在初始代币发行期间类似于证券，但是现在以太坊已经足够去中心化，以至于不再具备太多证券属性了。不过在周五的金融科技论坛上，WilliamHinman没有引用以太坊做参考，而且使用了其他例子来证明自己的观点——TurnKeyJets。今年年初，美国证券交易委员会向该公司发布了一份不采取行动的心寒，向他们保证不会对其采取强制措施。WilliamHinman解释说，美国证券交易委员会在发布上述信函的时候，TurnkeyJets的代币、网络和用例都已经相当成熟了，这意味着其代币具有实际功用的用例并且网络已经完全开发好了。值得注意的是，WilliamHinman在本届会议上表示，即便TurnKeyJets项目在某些方面没有完全开发，美国证券交易委员会仍可能愿意提供不采取行动的支持。他说道：”如果TurnkeyJets需要在二级市场上使用他们的代币获得更多资金，应该也不会超出不采取行动信函内约束的范围。“SEC：正在制定更灵活的监管框架

声音 | 美国SEC投资管理部负责人：SEC正在审核一只封闭式比特币基金的许可:美国证券交易委员会(SEC)投资管理部负责人Dalia Blass表示，该委员会即将批准一只“使用比特币期货策略的未上市封闭式基金”。她在ICI证券法发展大会的主题演讲中表示，该基金不会每天进行赎回，短期内也不会出现潜在的较大的流动性需求。基金运营商已经解决了监管机构对基于数字资产的etf的估值、托管、流动性和有效套利机制的担忧。作为一只非上市基金，其定价并不取决于做市商或有效的套利机制。该基金最初的规模上限为2500万美元，计划通过只允许注册投资顾问进入该基金，限制该基金的规模和未来增长，并包括显著的风险披露来应对潜在的市场操纵行为。（marketsmedia）[2019/12/5]

本次美国证券交易委员会的金融科技论坛上，WilliamHinman还提出了一个全新的假设：如果一个和TurnkeyJets商业模型类似的初创公司在三年前就已经存在了，但是却没有一个成熟的网络、也没有功能性代币该怎么办？WilliamHinman进一步解释说，如果这家初创公司以“用力无关但资金相似的金额“出售了这个代币，那么该代币就会被定性为证券。不过如果三年后，这家初创公司再次来到美国证券交易委员会，并证明他们的代币具备实用性，那么美国证券交易委员会可能会愿意与他们合作，并且通过发布不采取行动信函的方式来解决此类问题。参加本次论坛讨论的律师StephenPalley表示，在他看来WilliamHinman的意思是说：一个类似于投资合约的代币可能会变成一个类似于实用型的代币。WilliamHinman指出，美国证券交易委员会迄今为止的行动是根据其现有的法规和规则做出的，而他们正在制定更灵活的监管框架。

声音 |美国 SEC委员：SEC拒绝加密货币ETF损害了其潜力:据bitcoinexchangeguide报道，美国证券交易委员会委员Hester Peirce接受采访时表示，SEC拒绝加密ETF提议的决定，损害了加密的潜力。她继续解释说，监管机构不善于接受创新。她承认，她不知道ETF是否对投资者有利，投资者必须做出这个决定，并分析投资于这只ETF的风险而不是SEC。[2019/4/1]

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