BIT:监管扼喉，BitMex遇险_TME

编者按：本文来自蜂巢财经News，作者：武旭升，编辑：嚯嚯，Odaily星球日报经授权转载。

8月1日，疑似因CFTC调查事件失联数周的BitMEXCEO亚瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“现身”。在个人推特上发布了一张身处丛林的自拍照，并配文称“9月见”。海耶斯的推文中并未提及关于BitMex被查的任何信息，不少网友纷纷猜测，他是否有什么难言之隐，才会选择跑到山里去。事实上，自7月19日以来，外媒彭博社便多次报道了BitMex接受CFTC调查的消息。调查的核心点在于，BitMex是否违法向美国用户提供交易服务，及大规模行为。文章指出，BitMex被查已有数月之久。7月28日，事件进一步发酵。据另一家外媒Bitcoinist报道，BitMex交易量大幅下跌，冷钱包出现大量提币行为，疑似平台高管跑路。遇险前，BitMex对美国市场一直小心翼翼，平台有关负责人曾一次发言中直指，自2015年以来，BitMex便已禁止为美国用户提供交易服务。但这似乎并不能打消监管的疑虑，从BitMex官网访问量看，美国长期以来便占据了网站流量榜来源Top5的位置。有业内人士认为，BitMex此次想从监管中脱身或许并不容易。BitMex无合规资质

Coinbase CEO提出加密监管蓝图，倡导美国立法提高加密监管清晰度:12月19日消息，Coinbase联合创始人兼CEO Brian Armstrong今日发表《监管加密货币：我们如何从这里作为一个行业向前发展》一文，从美国监管角度出发，概述了加密货币监管政策的蓝图，并倡导提高加密监管清晰度。

文中提到，立法应该从中心化的参与者（稳定币发行人、交易所和托管人）开始监管，因为这是消费者伤害风险最大的地方，监管应侧重于需要额外的透明度和披露中介机构。此外，他还建议为加密货币公司颁布法律的国家不仅应该在国内执行法律，还应该对为本国公民服务的国外公司执行相关法律。[2022/12/20 21:55:25]

此次BitMex遇险，与它长期以来未获合规资质不无关系。今年以来，美国针对Facebook发币、Tether等加密货币的听证会一场接一场，政府加大对数字资产领域的监管局面已渐明朗。在此局面下，各大交易所纷纷就美国的监管做出回应，币安在一个月前发布公告称，“不向任何美国人提供服务”。另外，美国老牌交易所Bittrex和Poloniex分别在今年3月、5月陆续下线一批Token，下架的原因官方称是为了应对可能存在的合规风险，或将继续下线部分币种。由此看来，近几个月美国政府监管层并非喊个“整顿”口号那么简单，而是采取了全面的制约和惩处措施，不打算给这些“不听话”的交易平台留任何商量的余地。

金融稳定委员会将在2023年初制定监管加密行业的步骤措施:12月13日消息，即将卸任的金融稳定委员会（FSB）秘书长Dietrich Domanski表示，FSB将在2023年初制定监管加密货币行业的步骤，并迅速颁布这些措施。

接下来的几个月，FSB打算为全球监管机构制定一个时间表，以实施其关于全球加密监管的首批建议，并详细说明政策制定者在制定规则之前可以“更清晰”受益的领域，Domanski表示“FSB的目标是建立一个制度，如果加密服务提供商提供与银行相同的服务，将遵守与银行相同的标准”。（英国金融时报）[2022/12/13 21:41:15]

美国三大金融监管机构职责如今美国监管层针对区块链数字资产行业，已初步形成FinCEN(金融犯罪执法局)、SEC、CFTC联合监管局面。作为知名的主流交易平台，BitMex和币安无疑都在调查名单里。FinCEN(金融犯罪执法局)是美国财政部下设机构，其于2013年3月18日发布了《ApplicationofFinCEN’sRegualationstoPersonsAdministering,Exchanging,orUsingVirtualCurrencies》，该指南从联邦政府层面要求涉及数字货币服务业务的企业必须完成“货币服务业务”(MoneyServicesBusiness，简称MSB)注册，并履行相应的合规职责。注册企业最主要的职责为设立反程序和汇报系统。值得一提的是，BitMex并未在FinCENMSB的这份注册名单中。SEC则从2017年对ICO项目DAO的调查开始，打击具有证券性质的数字资产的发行及交易行为。SEC曾在声明中强调，“如果一个交易平台要提供被认定为具有证券性质的加密数字资产的交易服务，这个平台必须在SEC完成注册，获得证券交易平台牌照。总部在香港的BitMex并没有获得牌照，不过，BitMex向美国市场用户提供的合约产品仅有BTC、ETH等少量交易品种，目前尚未被严格界定为“具有证券属性”，BitMex目前并不在SEC的重点管辖范围之内。CFTC原本负责传统期货等衍生品市场的牌照发放和监管，但从今年2月19日开始，SEC与CFTC联合发声，表示将考虑合作监管加密货币市场，其中CFTC则重点监管具有期货交易属性的交易平台。在美国法案中，BTC被定义为大宗商品，商品期货归属在CFTC的管辖权内。另外，在今年4月2日，美国国会议员DarrenSoto和TedBudd提交了两项立法补充，旨在避免虚拟货币的价格操纵，要求美国商品期货交易委员会(CFCT)就如何采取正确措施防止虚拟货币领域价格操纵提出建议。自此，CFCT新增加了一项监管职能，即美国市场内数字资产的价格操纵和欺诈性行为。BitMex向美国用户提供大规模的合约交易服务，并且最高杠杆达到100倍，而平台并未获取任何商品期货交易以及清算服务的许可，故而此次被CFTC调查自然在情理之中。资金出逃导致交易量下滑

Komainu获得迪拜虚拟资产监管局的MVP许可证:金色财经报道，数字资产托管提供商Komainu宣布从迪拜虚拟资产监管局(VARA)获得了最小可行产品(MVP)许可证，该许可证于2022年7月颁发。

从今年早些时候获得的临时批准过渡到MVP许可证，意味着Komainu可以为阿联酋的机构客户提供:

-虚拟资产托管服务，虚拟资产管理服务。（finextra）[2022/11/23 7:57:57]

美国监管机构的调查，带来的结果是交易量下滑，资金出逃。自从7月19日彭博社发布BitMex被CFTC调查的消息以来，BitMex官网用户量和用户访问量持续下跌，其中，用户访问量较上月下降11.57%。

BitMex用户访问量下滑严重用户访问量的下滑，直接引起BitMex交易量近两周以来连续下跌,自7月10日以来，BitMex的交易量从70亿美金下降到20多亿美金。与此同时，大批资金也在外流，链上数据分析机构TokenAnalyst各大交易所24小时BTC流入/出数据显示，从7月以来，几乎每天该交易所的比特币流出量都大于流入量，其中7月31日BitMex的比特币流入量为110.5万美金，而流出量高达389万美金。

金融稳定委员会发布国际加密资产监管框架:10月16日消息，金融稳定委员会 (FSB) 本周发布国际加密资产监管框架“International Regulation of Crypto-asset Activities”，为每个司法管辖区的立法者提供政策建议，旨在保持加密领域的创新。

FSB 表示，有效的监管框架必须确保加密资产活动受到全面监管，与加密资产活动带来的风险相称，同时利用其背后技术的潜在优势。此类监管应确保在它们造成与传统金融活动所造成的风险类似的风险时产生同等的监管结果，同时处理加密资产的新特征。FSB 还强调，立法者应监控 Stablecoin 发行公司的后端运营，以确保发行方不断维持已发行 Stablecoin 背后的资金，防止类似 TerraUSD 崩盘的事件再次发生。据悉，FSB 要求旗下成员在 2022 年 12 月 15 日之前就这一全球监管框架发表意见。[2022/10/16 17:27:56]

7月以来BitMex交易量在不断下滑用户外逃，资产流失，交易量萎缩，上述种种因素都可能与进入7月以来，市场上涨乏力有关。不过更为可怕的是，这期间，BitMexCEO也处于“失联”状态，个人推特已有接近3周未更新。CEO失联同时，BitMex社交账号也几乎同一时间消失，BitMex的推特账号也在7月15日停止更新。8月1日，消失数周的亚瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“现身”。在个人推特上发布了一张身处丛林的自拍照，并配文称“9月见“。海耶斯的推文中并未提及关于BitMex被查的任何信息，不少网友纷纷猜测，他是否有什么难言之隐，才会选择跑到山里去。截至8月1日下午四点半，BitMex的交易量为27亿元，相对昨天的23亿元上升了约4亿元。交易所合规落脚美国难

英国FCA主席：需对加密货币推广采取更多监管行动:9月7日消息，英国金融行为局（FCA）主席Charles Randell认为英国监管机构在监督加密货币推广方面应被赋予更多权力，此外，他还强调了公司受监管业务被加密代币的非受监管活动传染的风险。Charles Randell谈到，加密货币的宣传与推广必须强调这项投资的风险，并且不能给人以代币本身收到监管的印象。此外，越来越多的金融服务公司为客户提供加密货币服务，但FCA授权公司必须展示他们如何解决与加密货币有关的不受监管活动可能对这些公司的行为和他们的审慎稳健性带来的风险。（fca官网）[2021/9/7 23:05:10]

遇险前，BitMex平台有关负责人曾一次发言中直指，自2015年以来，BitMex便已禁止为美国用户提供交易服务。但这似乎并不能打消监管的疑虑，从BitMex官网访问量看，美国长期以来便占据了网站流量榜来源Top5的位置。

BitMex的用户中美国用户排名top5监管力度加大意味着，未来若要在美国市场提供交易服务，那么交易所就得获得相关资质和牌照。所谓的资质与牌照，便是FinCEN“货币服务业务”(MoneyServicesBusiness，简称MSB)的注册许可，并且取得各州的MTL“货币转换牌照“\t。事实上，FinCEN的MSB的注册许可成本并不高，完成注册许可的企业的主要职责为设立反程序和汇报系统，方便FinCEN追踪资金，以此加强对、恐怖融资等罪行的管控。另外，如果在纽约州提供交易服务，还需要额外申请获得纽约州金融服务管理局(NewYorkStateDepartmentofFinancialServices，简称NYSDFS)的专门性牌照BitLicense。提供ICO代币交易服务的交易平台则需要完成SEC证券交易平台的牌照。由于SEC将大量ICO代币判定为具有证券属性的资产，所以任何提供ICO代币的交易服务即等同于提供证券交易服务，因此这类交易平台都需要取得证券交易所牌照。而目前看来，在美国若想取得证券交易牌照的难度依然很大，着对于绝大多数交易所来说基本上是短期内不可能完成的任务。因此，以Coinbase为代表的一众美国交易平台在上币方面极其谨慎，对有风险被SEC判定为证券属性的ICO代币们敬而远之，仅提供BTC、ETH等少量相对风险小的币种交易服务。对于具有期货属性的合约交易平台，则需要向CFTC申请获得衍生品交易相关牌照。

CFTC下设衍生品交易的主要牌照其中，指定合约市场牌照DCM与衍生品清算组织牌照DCO为必备的两个基础牌照，取得此牌照后，交易平台才有资格向美国用户提供BTC的合约交易服务。但是如涉及证券属性的ICO代币的合约交易，则仍需要SEC审批通过。最近高调进军数字资产行业的洲际交易所ICE旗下的Bakkt交易平台早已向CFTC提交相关牌照许可申请，但是目前尚未获准。总体来看，以美国为主要市场的交易平台完成合规建设的难度极大，此前币安从美国市场出逃想必也是无奈之举。无论币安，还是BitMex，前期都在美国市场的开拓方面花费了大量精力。因此随着监管趋严，断臂求生带来的元气大伤恐怕已在所难免。

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