CHA:SEC新掌门：拒绝批准比特币ETF，DeFi平台或将受到监管_NFT

在华盛顿、华尔街和硅谷，搞清楚美国证券交易委员会(SEC)主席GaryGensler对加密货币的立场已经成了一场猜谜游戏。加密行业游说者收看他在国会的作证。律师们分析他的演讲。高盛集团的财富顾问们最近更是在一份研究报告中夸口称，他们为撰写该报告专门去听了GaryGensler于2018年在麻省理工学院(MIT)教授《BlockchainandMoney》课程时的29小时公开讲座。这是一项费力但或许并不那么让人意外的工作，因为Gensler的这些课程视频已经在网上获得了数百万的点击量，这甚至让Gensler自己都倍感惊讶。在首次接受有关加密货币狂热的采访中，Gensler向加密行业发出信号，即他对这一主题的浓厚兴趣并不意味着他赞同许多加密货币爱好者希望看到的不加干涉的监管方式。政策制定者们一直在努力应对这个几乎不受监管的、总市值超过1.6万亿美元的加密市场，该市场已经经历了爆炸式增长和剧烈的价格波动。Gensler正在考虑建立一个强有力的监督机制，其核心是为那些在其投资组合中持有加密货币的数百万投资者建立保障措施。Gensler将于周二在阿斯彭安全论坛(AspenSecurityForum)上发表关于加密货币的演讲。他表示：“尽管我对这项技术持中立态度，甚至对它很感兴趣--我花了三年时间(在大学)教授相关课程，并逐渐融入其中--但我对于保护投资者的立场并不中立。”“如果有人想投机，那是他们的选择，但作为一个国家，我们有责任保护这些投资者免受欺诈。”Gensler已经要求美国国会通过一项法律，赋予该机构监管加密货币交易所的法律权力，但他表示，SEC的权力已经很广泛。多年来，人们一直在讨论哪些类型的数字资产属于SEC的管辖范围。比特币等一些类似「货币」的数字资产被SEC视为「商品」而非「证券」，但还有其他数以千计的加密货币，Gensler认为大多数都是未经注册的证券，必须遵守SEC的规定。总的来说，Gensler指出，在人类历史上，技术推动了经济进步，他也看到了数字资产带来的类似推动，但这可能只有在强有力和深思熟虑的监管下才能实现。他打了个比方，表示直到政府制定了驾驶规则，汽车行业才得以全面发展；限速和交通信号灯不仅保障了公共安全，也推动汽车成为主流。Gensler说道：“只有把一些东西纳入我们的公共政策目标之内，一项技术才有机会被更广泛地采用。”

美SEC确认收到Bitwise的现货比特币ETF重新申请:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）已正式确认收到（acknowledged）Bitwise的现货比特币申请。这家总部位于旧金山的数字资产管理公司于2021年10月首次申请了现货比特币ETF，但于今年6月28日修改并重新提交了申请。

美国SEC称，根据纽约证券交易所ARCA规则8.201-E（基于商品的信托股票）提交拟议规则变更的通知，以列出和交易Bitwise比特币ETP信托的股票。[2023/7/14 10:55:53]

GaryGensler表示监管可以推动新技术的发展SEC的共和党委员HesterPeirce以倡导对数字资产实行宽松监管而闻名，她表示自己渴望与Gensler合作。她说道：“很多人只是想要监管更加清晰。我的观点是，人们应该有最大的自由来自愿参与他们想要进行的交易。社会需要讨论什么是正确的监管框架。”Gensler没有给出SEC采取行动的时间表。他有一个待办事项清单，其中包括49项非加密货币政策相关的审查，这些审查可能会减缓加密货币监管的进展。很多都是高调而耗时的工作，比如应对GameStop的交易狂潮和Archegos家族办公室的倒闭。SEC还在努力实施新规定，要求美国企业披露碳排放和其他环境风险，这是拜登政府的优先事项。Gensler也不愿对批准比特币ETF(交易所交易基金)的可能性发表评论。加密货币领域的许多人都在急切地等待这一决定，因为这将为投资者提供一个容易的入口。比特币ETF将投资于这种加密货币，然后在股市上交易其股票。到目前为止，SEC一直拒绝批准此类基金，理由是担心比特币市场存在欺诈和操纵风险。Gensler在MIT教书的时候曾对比特币ETF发表过积极的看法，让支持者们相信他是比特币ETF的支持者。SEC委员HesterPeirce甚至表示，现在正是SEC批准加密货币ETF的“时候”了。在幕后，Gensler已经敦促该机构的工作人员考虑一系列潜在的政策变化。他表示，当前SEC至少有7项行动正在研究不同的加密货币问题：ICO(首次代币发行)、交易场所、借贷平台、DeFi、稳定币、加密资产托管、ETF和其他加密货币基金。Gensler表示：“我已经要求SEC员工在任何可能的地方都使用我们所有的权力。”Gensler表示，他认为监管加密货币交易所可能是政府快速掌握数字资产交易的最简单方法。但他也担心人们入场加密领域的新方式，比如在所谓的DeFi平台上的点对点借贷。Gensler表示，如果公司宣传针对某项加密资产的特定利率回报，那么这些贷款可能会受到SEC的监管。聚集数字资产的平台可能被视为类似于共同基金，可能允许SEC对它们进行监管。Gensler曾在奥巴马政府期间担任美国CFTC(商品期货交易委员会)主席，负责在金融危机后对巨大的衍生品掉期市场实施联邦监管。在乔治城大学(GeorgetownUniversity)法学院教授加密货币课程的PatrickMcCarty表示，Gensler对数字资产的理解意味着他将给这个行业一个“公平的听证会”，尽管他可能会让很多支持者失望。“当加密爱好者们表示想要法律的明确性时，他们并不是这个意思，他们想要的是不受监管，”McCarty说道。纽约律师事务所ReedSmith专注于加密资产的法律合伙人ChristineTrentParker表示，虽然SEC的新规定将为该行业带来更多确定性，但他们还可能更明确地划分市场监管--CFTC专注于与比特币等虚拟货币相关的市场，而SEC则负责大部分其他事项。Parker表示：“目前，这些界限是模糊的，因为我们没有明确的监管。如果SEC有一个囊括所有其他数字资产的宽泛框架，那么就会有这个一分为二的市场。”其他人则认为，新的加密资产开发者需要一些监管灵活性，以鼓励创新。Gensler也是美国财政部领导的FSOC(金融稳定监督委员会)和总统的金融市场工作组的成员，该工作组最近举行了一次关于稳定币影响的会议。监管机构担心的是，如果支撑一些稳定币发行的美元资产价值没有达到预期水平，会导致什么情况。这可能会引发类似银行或货币市场基金的挤兑行为，导致投资者大批逃离。Gensler在小组讨论中的观点很有分量，因为与美国财政部长珍妮特·耶伦(JanetYellen)或美联储主席杰罗姆·鲍威尔(JeromePowell)等人不同，Gensler在加密货币监管方面有着真正的可靠性。Gensler对区块链和数字资产的理解很大程度上来自于他在MIT度过的那几年。除了创建加密货币课程，他还经常参加行业会议(有时一年发表30至50次相关演讲)，并与有深度的思想家和企业家进行交流。他能凭记忆引用比特币匿名创造者中本聪(SatoshiNakamoto)的著作，并认识比特币的一些核心开发者。这位63岁的前高盛合伙人走上了一条不太可能的道路，成为了美国政府最重要的加密货币专家之一。这一切始于2017年，当时作为希拉里?克林顿(HillaryClinton)失败的总统竞选团队的首席财务官，他独自承担着一项工作：关闭办公室、支付最终账单、决定如何处理废弃的电脑和办公用品。就像他的许多不知所措的前同事一样，当时Gensler正在寻找可以做些什么。MIT教授、经济学家SimonJohnson给了Gensler答案，他鼓励Gensler来马萨诸塞州剑桥市的MIT教书。Gensler希望培养自己长期以来对科技和金融交叉领域的兴趣，因此欣然接受了这个机会。尽管当时他对数字代币了解不多，但他与该校正在蓬勃发展的数字货币计划(DigitalCurrencyInitiative)的成员建立了联系，甚至还旁听了一门加密编程课程。当他建议MIT教授更多关于金融和数字货币的知识时，他被授予了担任这份工作。他当时一点也不知道，几年之后，他将有机会将自己的学术研究应用到现实生活中。他说：“有时生活就是有一点机缘巧合。”

法院批准SEC将诉讼答辩时间延长至11月30日的请求:金色财经报道，美国纽约南区地区法院的地区法官Analisa Torres周五批准了SEC的请求，将所有各方提交答辩状的日期从11月15日延长至11月30日，并将答辩状的页数限制从45页修改为55页。此前，包括加密货币交易所Coinbase在内的一些加密货币公司和组织最近向法院寻求许可，以提交一份支持Ripple公司的非当事人陈述。

2020年12月，美国证券交易委员会对Ripple公司及其高管提起诉讼，称XRP的销售构成了价值超过13.8亿美元的未注册证券的发行。（forkast）[2022/11/8 12:30:20]

Victory Capital向美国SEC提交S-1文件以推出新的加密ETF:资管公司Victory Capital Digital Assets, LLC已向美国证券交易委员会提交S-1 表格申请，以推出基于纳斯达克加密指数的新加密ETF，将追踪纳斯达克加密指数 (NCI) 的表现：VictoryShares Hashdex Nasdaq Crypto Index ETF。纳斯达克加密指数由市值较大的加密资产组成，是与专注于加密资产的资产管理公司Hashdex Ltd合作创建的。除了这只跟踪NCI的ETF之外，Victory Capital计划向投资者提供与遵循BTC参考价格指数和ETH价格指数的与私人基金合作的选择权，这两种指数均由纳斯达克推出。（U.Today）

此前消息，知名资管公司Victory Capital Holdings, Inc今日宣布已与纳斯达克及资管公司Hashdex达成协议一同进军加密市场。据悉，Victory Capital将成为纳斯达克加密指数（NCI）的独家赞助商。[2021/8/4 1:34:36]

SEC将在8月中旬前分享与BTC、ETH和XRP相关的文件:美国SEC正准备披露大量有关比特币、以太坊和XRP的电子邮件和内部文件，但它表示这需要更多的时间，预计将在8月中旬之前分享这些文件。Ripple在4月份赢得了该动议，并希望在6月18日之前提交相关文件。（decrypt）[2021/6/13 23:33:59]

金色财经现场报道 Peter D. Santori：目前美国没有任何ICO在SEC注册，SEC也没有允许任何关于加密数字货币的金融产品:金色财经现场报道，在世界区块链大会·三点钟峰会宏观经济探讨部分，芝加哥证券交易所前监管官员、合规官员Peter D. Santori作了题为“区块链技术下的未来金融与经济新格局”中指出，目前没有任何ICO在SEC注册，SEC也没有允许任何关于加密货币的交易所产品（ETFs等）；尽管很多人都在推广数字货币，但是相关法律是滞后的。Peter提示说，目前美国没有任何一个ICO是美国证券交易所监管的，要有一个更加安全的监管形势才能让其称之为证券。 要成为证券需要去证明其确有证券的功能，防止法律漏洞和灰色地带。监管部门要确保投资者投资给了真实的承诺；监管部门对于这些投资产品在二级市场流通这些产品十分担心，由于这些投资产品利润很高，参与的资金也越来越多，虽然不是证券，但也是一个资金流通的重要方式，因此也需要受到监管，美国国会也介入到监管过程中，监管的法规或将在不久后出台。[2018/4/24]

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