SEC:SEC对Uniswap团队进行调查，DeFi将迎来监管新时代？_DEF

目前，美国证券监管机构正在调查最大的去中心化加密货币交易所(DEX)背后的开发公司。上周五，《华尔街日报》率先报道称，美国证券交易委员会(SEC)正在对UniswapLabs进行民事调查。据《华尔街日报》报道，“知情人士”表示，执行律师正在寻求有关如何使用Uniswap以及其背后的团队UniswapLabs如何营销该平台的信息。UniswapLabs的一名代表告诉《华尔街日报》，该公司“致力于遵守那些管理我们行业的法律法规，并向监管机构提供信息，帮助他们进行任何调查。”更广泛地说，这一消息表明，SEC最近对于DeFi(去中心化金融)的姿态正在从言论转化为行动，这预示着一个新的监管时代即将到来。监管部门的信函

DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro表示，专注于加密货币的律师们一直在等待DeFi监管行动的到来。他表示：“关于DeFi项目如何开始收到SEC的信函和其他监管机构的质询，该领域的律师们已经意识到这一点，并对此谈论了大约一个月，而且这正变得越来越公开。”据《华尔街日报》报道，除了对Uniswap进行调查外，SEC的执法部门最近还向多家DeFi初创公司发出了信函，作为审查加密货币借贷服务的一部分。HarterSecrest&EmeryLLP律师事务所专攻区块链的律师SarahBrennan表示，这些新进展可能标志着，在SEC的新时代，一个更大的执法主题开始到来。Brennan表示：“我的感觉是，这是一场大扫荡的一部分，类似于2018年1COs发生的情况。”DeFi正变得越来越大

Rocket Pool将进行Redstone升级，主要在优先费分配器和奖励系统方面升级:7月1日消息，以太坊质押协议Rocket Pool宣布随着以太坊合并和向PoS共识的转变，将对Rocket Pool协议在优先费（Priority Fee）分配器和奖励系统方面等进行重大升级，其中，优先费分配器将确保优先费在节点运营商和rETH（Rocket Pool 的以太坊流动性质押代币）流动质押用户之间分摊；新的奖励系统方面，节点运营商获得RPL奖励的方式现在更加灵活和高效；另外，Redstone移除了存入ETH并收到rETH后的24小时锁定期，取而代之的是，将用户rETH换成ETH时，会从总交易量中减去一天的奖励，以防止三明治攻击攻击。[2022/7/1 1:44:12]

目前，监管机构尚未就DeFi(去中心化金融)领域和如何监管DEXs(去中心化交易所)作出明确规定。去年，SEC委员HesterPeirce表示，她预计DeFi将“挑战”该机构的监管方式，但尚不清楚该领域何时会发展到足以吸引监管机构的注意。Peirce当时说道：“这一领域发展得很大，但仍然是相对的。因此如果该领域发展得更大，我认为你会看到更多的监管关注，但这并不是说现在该领域没有吸引任何监管关注。”Peirce是在2020年9月发表上述言论的，当时DEX的交易量打破了纪录，超过300亿美元。到今年5月份，DEXs的交易量达到了近1630亿美元。简而言之，DeFi变得越来越大，而且Uniswap走在了最前面。

AOFEX将于16日17:00上线FIL、ZEC、NEAR、STORJ永续合约:据官方消息，AOFEX交易所将于10月16日17:00正式上线FIL、ZEC、NEAR、STORJ永续合约，最高支持50倍杠杆。

AOFEX永续合约为USDT本位合约（正向合约），支持双向交易和最高100倍杠杆，提供普通限价委托、市价委托、计划委托等多种委托方式。

AOFEX数字货币金融衍生品交易所，旨在为用户提供优质服务和资产安全保障。[2020/10/16]

上图：各大DEXs的月度交易量变化趋势(今年9月份的交易量数据截至9月7日)。图源：TheBlock监管信号

动态 | DSTOQ获Stellar发展基金会71.5万美元投资:Stellar发展基金会宣布将向DSTOQ投资71.5万美元。DSTOQ是一个基于Stellar建立的金融科技项目，允许用户使用法币和加密货币投资传统股票。（Crypto Briefing）[2020/2/27]

随着DeFi不断发展之际，GaryGensler升任SEC主席。作为麻省理工学院(MIT)区块链课程的前讲师，许多人认为GaryGensler是一位更有见识的监管者，或许对新兴的技术秉持支持态度——但这也意味着他知道哪里正在发生缺乏投资者保护的活动。

美SEC主席GaryGenslerGaryGensler曾暗示，DeFi可能是他优先考虑的对象之一。上个月初，他在阿斯彭安全论坛(AspenSecurityForum)上发表演讲，称加密货币缺乏投资者保护，并将这一领域称为“狂野的西部”(theWildWest)。他专门针对加密货币交易所，即不管是CEXs(中心化交易所)还是DEXs(去中心化的交易所)，如果这些交易所支持可被视为证券的代币(Tokens)，就可能涉及证券法。随后，SEC宣布了其在DeFi货币市场中达成的首个和解协议：此前，SEC指控GregoryKeough、DerekAcree和他们的公司区块链CreditPartners在2020年2月至2021年2月期间通过DeFi货币市场以未注册的方式发行和出售证券类代币。SEC指控称，他们通过DeFi货币市场出售了超过3100万美元的mTokens和DMG代币。该和解协议要求GregoryKeough和DerekAcree向投资者支付12,849,354美元，并分别处以15万美元的罚款。该和解协议达成几天后，SEC主席GaryGensler在接受《华尔街日报》采访时呼吁对DeFi进行监管。他表示，那些奖励参与者有价值的代币或类似激励措施的DeFi项目仍可能受到监管，因为项目背后往往有一群核心开发者。律师SarahBrennan表示，DeFi行业应该认真对待GaryGensler所说的话，而且Uniswap的调查报告表明，他是动真格的。Brennan说道：“根据最近的声明，特别是Gensler在阿斯彭安全论坛之前的言论，我确实认为这是件大事。我们应该预计，Gensler领导下的SEC将是一个强硬的监管机构，无论是在影响力方面，还是在执法方面。”早期阶段

声音 | 巴比特马千里：STO是资产上链的一部分:金色财经现场报道，11月27日，巴比特副总裁、比原链运营总监马千里在由Blocklike主办的“局·势——证券型通证产业发展与落地”线下讨论会上表示，一般来说资产会经历资产权益化、资产证券化、资产区块链化这三个阶段，目前市场正在向区块链化前进。他说，在这个进程中，底层的基础设施必不可缺。[2018/11/27]

但正如DeFi借贷市场Compound的总法律顾问JakeChervinsky在一条推文中指出的那样：“(对Uniswap的)调查并不意味着对不当行为的指控，这只是SEC收集信息的方式。”

Coinbase正在收购加州证券交易Keystone Capital:据华尔街日报报道，Coinbase表示正在收购位于加州的证券交易商Keystone Capital Corp。Keystone是一家在美国金融业监管局注册的经纪商，拥有注册投资顾问的经营许可，同时还拥有替代交易系统。对于目前仅交易一小部分规模最大加密货币的Coinbase而言，获得这些许可可能会为其开辟新的商业机会，并允许其将服务被推向更多机构业务。购买Keystone也使Coinbase可以扩展到与股票或其他证券相关的产品。此外，Coinbase还正在收购Venovate Marketplace和Digital Wealth。[2018/6/7]

对Uniswap的调查目前只是要求UniswapLabs的开发者自愿提供信息，并没有发出传票。虽然这项调查来自执法部门，但还不是针对DEX的执法行动。Chervinsky在推特上说道：“(目前)大家也不应该太过担心。”DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro也表示，任何行动都可能需要很长时间。SEC对Uniswap相关信息的寻求意味着，接下来的对话是关于DeFi领域是如何运作的，然后才是是否有不当行为发生以及进一步的和解问题。如果SEC决定采取强制措施，和解谈判将需要很长时间。可能需要几个月的时间才能达成一项决议，该决议将为对其他DeFi项目的调查定下基调。SEC也可能主要是想通过向Uniswap这个DeFi领域最大的参与者之一征求信息，以此来跟上这个正在快速增长的领域。但是，即便SEC在调查之后没有采取执法行动，SEC的调查也会使DeFi项目付出代价。正如ShapeShift创始人ErikVoorhees在推特上指出:“应该强调的是，当监管机构‘收集信息’时，这意味着数百万美元的法律成本和数百万美元的目标生产力损失。如果没有发现违规行为，监管机构不会对其行为进行赔偿，甚至也不会道歉。”

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