SEC:那些年遭遇监管的加密项目，都怎么样了？_sugarapple

近日，监管方面频频出手，让加密世界再次陷入震动之中。CFTC对币安提出了指控，称其在未获得授权的情况下向美国公民提供了衍生品交易服务，并未遵守反法律和反恐怖主义融资法规。无独有偶，SEC也在不久前正式起诉波场创始人、Huobi全球顾问委员会成员孙宇晨，指控其涉嫌非法销售证券、欺诈和操控市场。当然，加密企业被美国监管机构起诉的情况并不新鲜。在过去几年中，类似的事件时有发生。但大部分遭遇监管的企业并未在重压后关停，实际上，他们中的许多人仍在继续运营。据以往案例，加密项目遭监管调查后命运不尽相同，Odaily星球日报对一些历史上被调查的项目经历做出分类梳理如下：罚款和解，影响微弱

处罚时间：2019年9月监管机构：SEC项目：EOS结果：2400万美元和解2019年9月，SEC对Block.One提起起诉，起诉书称，Block.One向投资者提供了有关EOS的虚假和误导性信息，并指控EOS为一种未经注册的证券。很快，9月23日，SEC就与Block.one达成和解，Block.One同意通过支付2400万美元的民事罚款。而这一罚款对于手握巨额资金的Block.one来说微不足道。高达40亿的募资，却只罚款2400万，社区一度流传着“这不是惩罚而是鼓励”的调侃。而此次诉讼事件的影响，对Block.one来说影响巨大。因为和解不仅意味着此前进行的代币销售已不再会遭受制裁，SEC更授予了Block.one一项未来业务的重要豁免权。这意味着EOS在当时的时代背景下，已经与其他代币相较，更快一步走入相对的合规化。至少在代币发行这一点上，EOS此后不再有SEC的监管风险。这一路径也是较为罕有的、另类的对项目的“积极影响”。

外媒：香港金融监管机构本周讨论了如何解决加密公司开设银行账户面临的挑战:6月16日消息，据彭博社援引知情人士报道，香港金融监管机构已于本周一召集银行、加密平台和其他行业参与者在一起，主要讨论如何解决加密公司在开设银行账户方面面临的持续挑战。这是香港监管机构自 4 月下旬以来第二次推动银行更多参与加密领域的会议。[2023/6/16 21:41:23]

但遗憾的是，由于种种原因，曾经的“以太坊杀手”尽管免于进一步遭受监管的“重拳出击”，但并未获得长足的发展。其他案例：2021年3月，Coinbase与CFTC达成650万美元的和解。此前，CFTC曾指控Coinbase存在不当报告交易量和“自我交易”行为。受这一事件影响，Coinbase将原定于3月进行的上市推迟至4月进行。此后，Coinbase开启了他的股价神话，其发展并未受到这一事件的影响。2020年3月，在长达超两年的司法对抗之后，Tezos与SEC达成了2000万美元和解。和解后Tezos业务并未受到影响。不影响主营业务，部分业务受阻

Robinhood因未恰当披露如何应对高频交易机构而遭到调查:金色财经报道，股票与加密货币投资平台Robinhood因未能恰当地披露如何将客户订单发送给高频交易机构而受到民事欺诈调查。根据报告，这项由美国证券交易委员会（SEC）进行的调查已进入“高级阶段”，可能导致其遭到1000万美元的罚款。[2020/9/3]

处罚时间：2023年2月监管机构：SEC项目：Kraken结果：质押服务关停今年2月，Kraken遭到SEC调查。SEC指控，Kraken向用户提供的ETH质押产品为证券，因此涉嫌向用户提供未经注册的证券。而在ETH质押这条赛道，Kraken也成为了第一个被制裁的头部加密企业。但很快，短短数日之后，情况便有了新一步的进展。2月9日，SEC宣布与加密交易平台Kraken达成和解。Kraken将支付3000万美元罚款以了结SEC的指控。同时，Kraken旗下两家子公司将立即结束向美国客户提供的加密质押服务。而用户存款将在以太坊网络“上海升级”生效后解除。此后，美国客户将无法质押新资产，Kraken将成立独立子公司为非美国客户提供质押服务。而在监管内部，针对Kraken的态度也并不是一致的。SEC委员HesterPeirce就在SEC官网发文表示，对SEC关闭Kraken美国质押服务提出异议。Peirce认为，“使用执法行动告诉人们新兴行业的法律是什么，并不是一种有效或公平的监管方式”。Peirce认为SEC这样的执法行动是“家长式和懒惰”的监管方式。Dune数据显示，在关闭质押之前，1,233,696枚ETH通过加密交易所Kraken质押，占ETH质押总量的7.42%，其质押量市场份额排名第三。关闭质押之后，Kraken虽然损失了这一新兴业务，但主体经营并未受到影响。其他案例：2021年8月，BitMEX与美国商品期货贸易委员会(CFTC)及金融犯罪执法网(FinCEN)两家机构的达成和解，BitMEX同意支付1亿美元解决有关指控。但作为一家中心化的交易平台，这次处罚对BitMEX的影响远高于前文所述的去中心化的区块链网络。作为曾经交易量最大的衍生品交易平台，在CFTC处罚后，BitMEX在美国市场的业务受到了限制。包括ArthurHayes在内的管理团队被迫离职，且关闭了在美国的交易服务，这对BitMEX的营收和声誉造成了巨大的损失。彻底关停，项目宣布死亡

声音 | BB：一直在研究如何为受到武汉疫情影响的人们提供帮助:2月16日，Block.one首席执行官BB发推文称，一直在研究如何以一种还尚未被使用的方式提供最好的帮助，且一直非常谨慎地保护Block.one的员工。我们的许多组织都在中国香港运营，我们的心与受影响的人息息相关。武汉加油。而此前EOS创始人BM在推文发布的有关武汉疫情的相关言论引起争议，甚至有社区成员要求中国交易所下架EOS，随后BM删除相关推文并道歉。[2020/2/16]

处罚时间：2019年10月监管机构：SEC项目：TelegramOpenNetwork结果：关停退款2017年12月，Telegram宣布了自己的区块链项目TelegramOpenNetwork。并公布了流通于TON上的加密货币GRAM，希望建立一个可以对标以太坊的区块链网络。2018年2月，Telegram宣布完成8.5亿美元的代币融资。同年3月，又宣布完成8.5亿美元的第二轮募资。两轮融资合计17亿美元，刷新了代目募资的融资记录。2019年10月，SEC突然宣布将对TON网络背后的两家实体采取“紧急行动并获得了临时限制令”。并指控GRAM是未经注册的证券，且违规销售给了美国投资者。至此，TON开启了漫长的司法流程。TON的主网上线时间也几经推迟。2020年4月，TON宣布将向投资者退款，退款金额共计12.24亿美元。5月，TON宣布项目终止，“今天对于Telegram和我们来说都是令人难过的一天。我们宣布将终止我们的区块链项目”。有趣的是，这一项目宣告终结，但TON并未销声匿迹，反而以一种别样的方式复活。TheOpenNetwork是TelegramOpenNetwork的另类继承者。基于与TelegramOpenNetwork同样的技术，社区启动了另一条网络TheOpenNetwork。这也是我们今天所见到的TON。Coingecko数据显示，目前TON市值33亿美元，市值排名第23名。在关停之后，TON以一种另类的方式得以继承下来，并且存活的似乎相当不错。其他案例：2023年2月，SEC对BUSD发行商Paxos提起诉讼，称该稳定币为未注册证券。NYDFS随后也做出跟进，表示Paxos无法以“安全可靠”的方式管理该稳定币。NYDFS命令Paxos停止发行BUSD，仅允许赎回。此后，BUSD在数日内市值迅速下降，这一曾经有望于USDT角逐稳定币霸主位置的头部稳定币，迅速消逝。

声音 | 韦氏评级：无论比特币盈利能力如何 投资者都更倾向于存币而非卖币:韦氏评级今日称，超过60%的比特币一年多都存储于钱包中而非在市场流通。在此期间，比特币兑美元的价格从去年12月的3100美元上涨到仅6个月后2019年的13800美元高点。无论盈利能力如何，投资者都希望存币而不是卖币。[2019/12/3]

目前，BUSD市值已腰斩，尽管尚有代币仍在流通，但监管部门的处罚无疑已宣告了这一项目的终结。漫长拉扯，结果悬而未决

处罚时间：2020年12月监管机构：SEC项目：Ripple结果：悬而未决2020年12月，SEC正式发布了针对Ripple及其创始人BradleyGarlinghouse和ChristianA.Larsen的起诉书。SEC控诉，Ripple通过出售XRP获得了超过13.8亿美元的资金，违反了证券法的注册规定。而瑞波的鲜明表态，则为加密世界带来了一场旷日持久且引人关注的法律纠纷，RippleCEO公开表示：“我们将在法庭上积极进行这场斗争并取得胜利，以明确美国的规则。”次年1月，Binance.US、Bittrex、Coinbase等美国交易所纷纷对XRP暂停交易，对XRP币价产生了重大打击。时至今日，这场司法纠纷仍未落下帷幕，Ripple的最终结果仍未可知。Coingecko数据显示，目前XRP仍未市值第六大加密货币。

声音 | 美国商会Julie Stitzel：美国必须以不同方式思考如何将现有监管原则应用于数字资产:据Cointelegraph消息，美国商会资本市场竞争力中心副总裁Julie Stitzel表示，美国在金融部门通过和修改法律框架的历史导致了强有力的监管结构，使市场稳定并有效管理风险。尽管数字资产市场仍处于萌芽阶段，但存在着美国可能落后的风险和担忧——错过利用新兴技术培育创新、创造就业和增长经济的机会。作为世界上最大的经济体，美国必须以不同的方式思考如何将现有的监管原则应用于数字资产——包括加密货币。对数字资产进行适当分类，并确定有权监管和监督数字资产的联邦实体，这是为创新者提供监管清晰度的一种方式。[2019/8/5]

尽管多年来，XRP币价停滞不前，但从走势来看，2020年的司法纠纷并未阻止XRP在2021年的牛市快速上涨。而XRP币价的停滞，我们很难断言SEC究竟在其中起到了多重要的因素。Odaily星球日报曾在《八年抛售即将结束，Ripple前CTO套现了多少钱？》一文中作出分析，Ripple第一任CTOJedMcCaleb的才是XRP最大的抛压，他在长达八年的时间里总共抛售了高达90亿枚的XRP。且其抛售行为和XRP币价的市场表现存在相关性。而在漫长的司法纠纷中，不断有加密企业站在Ripple一方，Coinbase也对Ripple施以援手，帮助其正面对抗SEC。因为悬而未决的这场司法诉讼，除付出诉讼成本外，Ripple似乎并未被动摇根基，而诉讼的金钱成本对Ripple这只巨兽来说也不足为惧。其项目的发展和代币表现，更多来自于项目自身。2022年底，Ripple更是公布了自己的EVM侧链，将进一步融入庞大的链上EVM生态。目前来看，这场诉讼对Ripple造成了深远的影响，但其对Ripple的影响却并不是那么“显著”。当我们复盘诸多案例之后，SEC和CFTC对加密企业进行监管时，力度不一，遭遇监管也不意味着“宣判死刑”。多数案例以缴纳罚款了结。虽然美监管机构的干预可能会导致短暂的行情动荡，但长远来说，这可能只是合规路上的必经阶段，无需过度恐慌。

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