RIA:美国RIA牌照是属于SEC监管的码_Acria.AI

美国RIA牌照是属于SEC监管的码

美国证券置业委员会，英文全称U.S.SecuritiesandExchangeCommission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。卫??shijiayongcheng

美国银行：比特币不是通胀对冲工具:金色财经消息，美国银行发布的一份新报告表示，比特币并没有起到对冲通胀的作用。相反，比特币作为一种风险资产进行交易。美国银行分析师Alkesh Shah和Andrew Moss在报告中指出，自2021年7月以来，数据显示加密货币经常随股市波动。1月31日，根据过去180天的走势，比特币与标准普尔500指数之间的相关性创下历史新高，与纳斯达克100指数的相关性也接近历史高位。

此外，比特币经常被比作黄金作为一种有效的价值储存手段。但该报告称，自6月21日以来，比特币与黄金(XAU)之间的相关性一直接近于零，并且在过去两个月内变得更加负相关，这意味着比特币的价格并未与黄金同步波动。（Fortune）[2022/5/7 2:55:59]

SEC对RIA牌照监管

美国上市公司正和科技新增比特币矿机8500台:美国上市公司正和科技对外公开新增比特币矿机持有明细。公开信息描述，公司新增比特币矿机8500台，总算力达569.5 P/s，该批新增矿机将会部署于正和科技位于乌兹别克斯坦的新能源矿场，未来该新能源矿场将会部署更多新型矿机，包括蚂蚁S19 Pro、蚂蚁S19等。（金融界）[2021/9/18 23:33:46]

获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。

美国三大股指集体高开:1月20日消息，美股全线高开，道指涨0.3%，纳指涨1.09%，标普500指数涨0.62%。[2021/1/20 16:37:49]

另外，SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟，只有极少数中国企业获得RIA牌照，有路便是其中之一

SECRIA牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA牌照，目前大多数获得RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

RIA牌照是受美国证券交易委员会或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责

RIA牌照的注册、申请的资料：

1.?一份牌照的办理委托书：130

2.公司注册问题?文件：9370

?美国公司注册证明?文件；6165

?公司的章程；

?董事的护照；

?公司业务说明报告；

3.系统报备：

?注册?金金融?行行业管理理委员会的WebCRD/IARD系统；

?填写牌照的申请报告

?填写SEC的问卷调查报告

?代理理申请?的声明；

合规报告等其他资料、

宜信财富、海投金融、KIB、TokenClub、Harbor、老虎证券、财鲸等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可，合规一定是不可或缺的?

来源：金色财经

标签：RIASECGECCHAAcria.AIsec币圈DOGECZKVI Chain

FTX热门资讯