NFT:美国SEC和Ripple的动议均被驳回，斗争仍在继续_PPL

纽约南部地区法院法官AnalisaTorres周五就美国证券交易委员会(SEC)对RippleLabs的诉讼中的动议做出了两项裁决。

Ripple称其没有得到美国SEC的公平通知，即它将XRP视为一种证券，从而否决了该公司的正当法律程序。Torres法官驳回了美国SEC于去年4月提出的驳回这一辩护的动议，并通过这样做肯定了这一辩护在诉讼中是可行的——换句话说，如果这一辩护被接受，就可以用来赢得这场诉讼。

美国SEC修改针对Ripple的起诉书，增加对两名高管的新指控:美国证券交易委员会（SEC）已就针对Ripple公司的诉讼提交了一份修改后的起诉书。密切关注此案进展的律师Jeremy Hogan说，修订后的起诉书现在包含了更多有关本案被告Ripple首席执行官Brad Garlinghouse和联合创始人Chris Larsen的事实细节。修改后的起诉书第10段现在强调了一项新的指控称“Larsen和Garlinghouse都在谈判和批准Ripple向机构出售XRP以及向个人投资者提供XRP的其他要约中发挥了重要作用”。

Jeremy Hogan说，针对个别被告的做法很奇怪，因为SEC通常不会对发行问题资产的公司的相关个人提起诉讼。他补充称：“证交会将两名高管列为被告有点不寻常。”（AMBCrypto）[2021/2/19 17:29:53]

法官还驳回了Ripple首席执行官BradGarlington和执行董事长ChrisLarsen于去年4月份提出的一项动议，即驳回对他们协助和教唆未注册证券销售的指控。在提交动议时，两位被告声称，即使诉讼中的指控是真实的，它们不会构成一个可以胜诉的案件。

谷燕西：美国SEC或因监管及市场影响起诉Uniswap:区块链和加密数字资产研究者谷燕西发表专栏文章称，Uniswap项目方最近发行了代币UNI。鉴于这个代币的性质，发行方式，发行对象，以及UNI的美国持有用户不少于2000人，他认为它很有可能成为SEC起诉的对象。谷燕西在文章中表示，按照美国对证券产品定义的几个维度，如果持有者是未来盈利为预期，并且是通过一个普通企业的努力而达到这个产品的升值，那么这个产品就应该被定义为证券，其运作方式也应该按照证券的监管条例来运行。如果UNI被认为是证券，那么它此后的相关的一系列运作都是不符合证券法的要求的。除了以上按照证券定义来分析UNI属性之外，UNI的其它特点也使得它更像一个证券。另外，UNI已经在在多个中心化撮合交易平台进行交易，其交易方式同股票一样。他在文章中提到，SEC是否起诉一个项目的一个重要考虑是这个项目对美国证券市场的影响。UNI现在已经发行流通到美国市场，已经在中心化的交易平台进行交易。如果SEC不采取措施禁止UNI的流通，那么此后就会有更多的类似UNI的数字通证在美国市场中流通。另外，由于这样的数字通证的产生和流向市场的速度非常快，所以如果SEC不很快采取行动，那么它在此方面的监管以后就很难见效。[2020/9/25]

尽管Garlington周六称美国SEC动议被驳回是一场"巨大的胜利"，但此案仍处于诉状阶段，因此未来可能会有更多的法律行动。自上周五的裁决以来，Ripple已经提出了一份补充报告，驳斥一份关于XRP市场表现的专家报告。

动态 | 美国SEC发布针对IEO的新警告:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）周二发布了针对IEO的新警告。根据通知，IEO类似于ICO，在过去几年里，其中一些被SEC作为未注册的证券发行进行了调查。SEC称，尽管IEO提供商可能声称他们的销售与ICO不同，但仍可能违反联邦证券法。因此，该机构警告投资者，如果他们考虑投资于IEO，请“谨慎”。该通知称，IEO被吹捧为ICO的一项创新，因为它们是由在线交易平台代表企业直接提供的，通常是收费的，目的是为数字资产提供即时交易机会。这些在线交易平台通常没有在SEC注册，并且可能不恰当地称自己为“交易所”，它们也可能声称对IEO进行了尽职调查或其他质量评估。SEC警告称，一个声称已注册的平台并不一定意味着它实际上已在该机构进行了注册，并强调“不存在SEC批准的IEO”。[2020/1/15]

如果你当时没关注的话，你现在应该关注。Ripple今天取得了巨大的胜利！——BradGarlinghouse(@bgarlinghouse)2022年3月11日美国SEC于2020年12月提起诉讼，指控Ripple在2013年至2020年12月期间在未经美国SEC注册的情况下，将其XRP代币作为投资产品出售。Ripple辩称，XRP是“一种用于全球实时支付的数字资产”，不受美国SEC管辖。

此案之所以值得关注，是因为到目前为止，它是美国SEC提起的案件中罕见的一例进入审判阶段而非庭外和解的案件。如果未能达成和解，该案件的结果可能会开创一个先例，在可预见的未来影响针对加密公司的案件，并可能鼓励更多公司在法庭上挑战监管机构。

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